楊章華

（福建泉州出入境檢驗(yàn)檢疫局）

 

摘要：認(rèn)證的有效性問(wèn)題，已成為目前我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)進(jìn)一步健康發(fā)展的生命線和永恒的主題。HACCP認(rèn)證有效性的實(shí)現(xiàn)途徑，主要是通過(guò)健全HACCP認(rèn)證法規(guī)制度體系、完善HACCP認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)、建立HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系來(lái)創(chuàng)建認(rèn)證活動(dòng)的良性循環(huán)閉合系統(tǒng)。尤為關(guān)注的是，可以通過(guò)以法律規(guī)范、政府監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督為重點(diǎn)的同時(shí)，輔以國(guó)際互認(rèn)、隊(duì)伍建設(shè)、信息網(wǎng)絡(luò)等手段來(lái)建立HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系，以進(jìn)一步促進(jìn)HACCP認(rèn)證有效性的提高。

 

關(guān)鍵詞：HACCP 認(rèn)證 有效性   途徑

 

1 前言

《危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則》（CAC/RCP1-1969，Rev.3(1997)的附頁(yè)）是國(guó)際食品法典委員會(huì)（CAC）在1997年發(fā)布的關(guān)于食品安全衛(wèi)生的管理規(guī)則。HACCP體系以科學(xué)性和系統(tǒng)性為基礎(chǔ)，識(shí)別特定危害，確定控制措施，確保食品的安全性。由于HACCP可應(yīng)用于從初級(jí)生產(chǎn)到最終消費(fèi)整個(gè)食品鏈中，它的運(yùn)用是以對(duì)人體健康風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)證據(jù)作為指導(dǎo)，所以目前該體系已經(jīng)得到了包括聯(lián)合國(guó)食品法典委員會(huì)、歐盟、美國(guó)、加拿大、澳大利亞、新西蘭和日本等組織和國(guó)家的認(rèn)可。在我國(guó)，建立并實(shí)施HACCP體系，已經(jīng)在食品行業(yè)得到普遍和廣泛的應(yīng)用，并已成為對(duì)于列入《衛(wèi)生注冊(cè)需評(píng)審HACCP體系的產(chǎn)品目錄》的出口食品生產(chǎn)企業(yè)的強(qiáng)制性要求。近十幾年來(lái)，作為控制食品安全的最有效工具的危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（簡(jiǎn)稱HACCP）原理，由于其在食品安全控制方面的優(yōu)異特點(diǎn)，已被包括我國(guó)在內(nèi)的世界各國(guó)食品工業(yè)所接受，并得到廣泛應(yīng)用，成為國(guó)際食品貿(mào)易市場(chǎng)官方準(zhǔn)入和跨國(guó)采購(gòu)商自愿選擇供方的重要條件之一。隨著我國(guó)認(rèn)證市場(chǎng)逐步趨于規(guī)范和成熟，HACCP體系認(rèn)證的有效性不斷提高，為我國(guó)食品的生產(chǎn)、加工、銷售、出口發(fā)揮了巨大的保障和促進(jìn)作用。但是，我們亦應(yīng)清醒地認(rèn)識(shí)到，HACCP體系認(rèn)證還存在著許多不容忽視的問(wèn)題，主要是：在組織方面，存在著組織制定的HACCP計(jì)劃所要控制的危害分析不到位不充分，對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCPs)未進(jìn)行識(shí)別，關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)上的關(guān)鍵限值制定不科學(xué)，未對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)中每種危害制定有效的監(jiān)視程序，負(fù)責(zé)執(zhí)行每個(gè)監(jiān)視程序的人員未很好地落實(shí)，監(jiān)視記錄不完整不規(guī)范等；在認(rèn)證機(jī)構(gòu)方面，存在著認(rèn)證機(jī)構(gòu)的公正性、能力、責(zé)任、開(kāi)放性、保密性和對(duì)投訴的回應(yīng)等六項(xiàng)原則未能充分保持、機(jī)構(gòu)的認(rèn)證程序未能不斷完善、認(rèn)證人員的資職未能滿足認(rèn)證要求、認(rèn)證實(shí)施的關(guān)鍵點(diǎn)未能關(guān)注和保握好等問(wèn)題。因此，HACCP體系認(rèn)證的有效性問(wèn)題，仍然是目前我國(guó)HACCP體系認(rèn)證進(jìn)一步健康發(fā)展的生命線和永恒的主題之一。

 

2 HACCP管理體系認(rèn)證有效性的實(shí)現(xiàn)途徑

ISO9000將“有效性”定義為：完成策劃的活動(dòng)和達(dá)到策劃結(jié)果的程度。即“有效性”關(guān)注的是策劃的過(guò)程和實(shí)現(xiàn)的活動(dòng)，以及結(jié)果的實(shí)現(xiàn)程度。鑒此，HACCP認(rèn)證有效性的實(shí)現(xiàn)途徑，需要從HACCP認(rèn)證法規(guī)制度體系的完備有效、HACCP認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)的公正有效和HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系的規(guī)范有效等方面來(lái)采取有效措施，通過(guò)進(jìn)一步健全認(rèn)證法規(guī)制度體系、完善認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)、建立認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系來(lái)創(chuàng)建認(rèn)證活動(dòng)的良性循環(huán)閉合系統(tǒng)，從而真正保證和提高認(rèn)證的有效性。

 

2.1 健全HACCP認(rèn)證法規(guī)制度體系

健全HACCP認(rèn)證法規(guī)制度體系，確保HACCP認(rèn)證法規(guī)制度體系的完備有效，是保證HACCP認(rèn)證有效性的基礎(chǔ)和前提。

從目前我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可發(fā)展全局來(lái)看，我國(guó)已初步建立了中國(guó)化的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理機(jī)制。2003年，國(guó)務(wù)院發(fā)布的《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》，為建立健全全國(guó)統(tǒng)一、內(nèi)外一致的認(rèn)證認(rèn)可工作體制提供了法律保障。目前，我國(guó)的認(rèn)證認(rèn)可制度既遵循國(guó)際規(guī)則，又結(jié)合了我國(guó)國(guó)情。首先，我們的認(rèn)可準(zhǔn)則采用了相應(yīng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，我們的認(rèn)可運(yùn)行機(jī)制符合相應(yīng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、規(guī)則和指南的要求，較早實(shí)現(xiàn)了同國(guó)際接軌的目標(biāo)；同時(shí)，我們的認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施工作機(jī)制適應(yīng)我國(guó)的國(guó)情特點(diǎn)，得到世界同行的廣泛承認(rèn)和充分肯定，促進(jìn)了我國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的逐步進(jìn)步和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

從HACCP認(rèn)證認(rèn)可發(fā)展的現(xiàn)狀來(lái)看，我國(guó)HACCP認(rèn)證認(rèn)可體系已日臻完善。國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）2002年3月20日發(fā)布《食品生產(chǎn)企業(yè)危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）管理體系認(rèn)證管理規(guī)定》（2002年第3號(hào)公告）， 2002年5月8日又發(fā)出《關(guān)于印發(fā)國(guó)際食品法規(guī)委員會(huì)《危害分析和關(guān)鍵控制點(diǎn)（HACCP）體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則》的通知》（認(rèn)辦法函[2002]60號(hào)），并把建立和實(shí)施HACCP列入《衛(wèi)生注冊(cè)需評(píng)審HACCP體系的產(chǎn)品目錄》的出口食品生產(chǎn)企業(yè)的強(qiáng)制性要求。2006年6月中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）發(fā)布了《食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》（CNAS—CC61），2007年CNCA又發(fā)布了《食品安全管理體系認(rèn)證實(shí)施規(guī)則》。在我國(guó)，建立并實(shí)施HACCP體系，已經(jīng)在食品行業(yè)得到普遍認(rèn)同和廣泛的應(yīng)用。

今后，應(yīng)加快對(duì)《合格評(píng)定法》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》等與《認(rèn)證認(rèn)可條例》相配套的國(guó)家法律和部門規(guī)章的制定和修訂工作，使包括HACCP管理體系認(rèn)證認(rèn)可工作更具操作性和有效性；做好ISO/IEC17021：2006《合格評(píng)定-對(duì)提供管理體系審核和認(rèn)證的機(jī)構(gòu)的要求》的轉(zhuǎn)換、過(guò)渡和實(shí)施工作，進(jìn)一步完善HACCP的認(rèn)可準(zhǔn)則、規(guī)則、指南和方案，以及HACCP “認(rèn)證基本規(guī)范”、“認(rèn)證實(shí)施規(guī)則”等認(rèn)證認(rèn)可規(guī)范，建立既能引導(dǎo)生產(chǎn)和消費(fèi)又與國(guó)際接軌的食品和農(nóng)產(chǎn)品HACCP認(rèn)證認(rèn)可體系。

 

2.2完善HACCP認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)

完善HACCP認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)，確保HACCP認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)的公正有效，是保證HACCP認(rèn)證有效性的重點(diǎn)和關(guān)鍵。

為了確保HACCP認(rèn)證的有效性，認(rèn)可機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格規(guī)范自己的認(rèn)可活動(dòng)。作為HACCP認(rèn)可活動(dòng)的實(shí)施主體和認(rèn)可制度的實(shí)際執(zhí)行者，認(rèn)可機(jī)構(gòu)嚴(yán)格依法照章開(kāi)展認(rèn)可活動(dòng)，對(duì)于實(shí)現(xiàn)認(rèn)可的有效性十分關(guān)鍵；認(rèn)可機(jī)構(gòu)將科學(xué)合理的認(rèn)可制度體系有效付諸實(shí)施，是保證認(rèn)可乃至認(rèn)證有效性的重要一環(huán)；認(rèn)可機(jī)構(gòu)的組織管理是否規(guī)范，運(yùn)行操作是否科學(xué)合理，決定了認(rèn)可實(shí)施環(huán)節(jié)是否有效。這就要求認(rèn)可機(jī)構(gòu)具備運(yùn)轉(zhuǎn)良好的組織機(jī)構(gòu)、規(guī)范有效的管理體系、完善實(shí)施認(rèn)可制度的操作規(guī)程、與認(rèn)可制度實(shí)施相適應(yīng)的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)過(guò)硬的人員隊(duì)伍，堅(jiān)持“統(tǒng)一管理、共同實(shí)施”的機(jī)制，真正按照“客觀獨(dú)立、公開(kāi)公正、誠(chéng)實(shí)信用”原則，以認(rèn)可準(zhǔn)則、規(guī)則、指南和方案為依據(jù)，規(guī)范開(kāi)展HACCP認(rèn)可活動(dòng)。認(rèn)可機(jī)構(gòu)只有真正做到依法照章辦事，才能保證所開(kāi)展的HACCP認(rèn)可活動(dòng)長(zhǎng)期規(guī)范有效，并可通過(guò)規(guī)范性的HACCP認(rèn)可實(shí)踐活動(dòng)，及時(shí)準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)認(rèn)HACCP認(rèn)可體系中需不斷改進(jìn)和完善的方面，從而推動(dòng)HACCP認(rèn)可制度體系不斷適應(yīng)新形勢(shì)的需要，使之更加有效。今后一段時(shí)期，主要做好ISO/IEC17021：2006《合格評(píng)定-對(duì)提供管理體系審核和認(rèn)證的機(jī)構(gòu)的要求》的轉(zhuǎn)換、過(guò)渡和實(shí)施工作。

    為了確保HACCP認(rèn)證的有效性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要注意機(jī)構(gòu)的公正性、能力、責(zé)任、開(kāi)放性、保密性和對(duì)投訴的回應(yīng)等六項(xiàng)原則的保持。首先，要遵循《食品安全管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》的相關(guān)規(guī)定。認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)作所遵循的方針和程序應(yīng)是非歧視性的，并以非歧視的方式對(duì)這些方針和程序加以實(shí)施。不得使用程序來(lái)阻礙或阻止申請(qǐng)人的認(rèn)證申請(qǐng)；認(rèn)證機(jī)構(gòu)的服務(wù)應(yīng)向所有的申請(qǐng)人開(kāi)放，不應(yīng)附加不正當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)或其它條件；對(duì)申請(qǐng)人的HACCP管理體系審核遵循的準(zhǔn)則應(yīng)是HACCP管理體系標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)法律法規(guī)所給出的要求；應(yīng)對(duì)組織履行其保持并評(píng)價(jià)與法律法規(guī)要求符合性的責(zé)任進(jìn)行必要的檢查和抽樣，以確認(rèn)組織的HACCP管理體系在此方面運(yùn)行的有效性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確認(rèn)組織已對(duì)法律法規(guī)要求的符合性做出了評(píng)價(jià)并在不符合相關(guān)法律法規(guī)要求時(shí)采取了糾正措施。同時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)有利于提高認(rèn)證的可信任度，尤其應(yīng)做到：保持公正；對(duì)其所做的有關(guān)批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷認(rèn)證的決定負(fù)責(zé)；確定對(duì)工作全面負(fù)責(zé)的管理者(委員會(huì)、小組或個(gè)人)；有證實(shí)其為法律實(shí)體的文件；有一個(gè)文件化的結(jié)構(gòu)以保證其公正性（包括確保其運(yùn)作公正性的規(guī)定，該組織結(jié)構(gòu)應(yīng)使密切相關(guān)的各方均能參與制定有關(guān)認(rèn)證制度內(nèi)容和運(yùn)作方面的方針和原則）；確保認(rèn)證決定由非實(shí)施評(píng)審的人員作出；具有與其認(rèn)證活動(dòng)相應(yīng)的權(quán)利和職責(zé)；具有充分的安排以解決其運(yùn)作和/或活動(dòng)所引發(fā)的責(zé)任；財(cái)務(wù)狀況穩(wěn)定并具有認(rèn)證制度運(yùn)作所需的資源；在一位高級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)認(rèn)證工作的類型、范圍和工作量配備充足的人員，他們應(yīng)具有與所實(shí)施的工作相適應(yīng)的必要的教育、培訓(xùn)、技術(shù)知識(shí)和經(jīng)歷；具備按要求建立的質(zhì)量管理體系，使對(duì)組織實(shí)施認(rèn)證的能力得到信任；具有區(qū)分對(duì)組織認(rèn)證和本機(jī)構(gòu)其它活動(dòng)的方針和程序；確保高級(jí)主管和全體人員均免受任何有可能影響認(rèn)證結(jié)果的商業(yè)、財(cái)務(wù)和其它方面的壓力；具有正式的規(guī)則和結(jié)構(gòu)對(duì)所有參與認(rèn)證過(guò)程的委員會(huì)的指定和運(yùn)行加以規(guī)定，這些委員會(huì)應(yīng)免受任何有可能影響認(rèn)證結(jié)論的商業(yè)、財(cái)務(wù)和其它的壓力。確保相關(guān)機(jī)構(gòu)的活動(dòng)不影響認(rèn)證活動(dòng)的保密性、客觀性或公正性；具有處理來(lái)自組織或其他方面有關(guān)認(rèn)證或其它相關(guān)事項(xiàng)的投訴、申訴和爭(zhēng)議的方針和程序。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定將與認(rèn)證有關(guān)的工作（如審核）分包給某一外部機(jī)構(gòu)或人員時(shí)，應(yīng)簽署一份包括保密和利益沖突在內(nèi)的書面協(xié)議。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)有計(jì)劃和有系統(tǒng)地定期實(shí)施覆蓋所有程序的內(nèi)部審核，以驗(yàn)證質(zhì)量管理體系得到了有效實(shí)施。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立并保持記錄制度,以適應(yīng)其特定的情況及符合現(xiàn)行法規(guī)的要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)中參與認(rèn)證工作的人員應(yīng)能勝任本職工作，為確保評(píng)審實(shí)施的有效性、一致性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)人員的能力規(guī)定最低的相關(guān)準(zhǔn)則。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)以足夠近的間隔實(shí)施定期的監(jiān)督和復(fù)評(píng)，以驗(yàn)證獲證組織的食品安全管理體系持續(xù)滿足認(rèn)證要求。其次，尤其要注意不斷完善機(jī)構(gòu)的認(rèn)證程序，以“認(rèn)證基本規(guī)范”、“認(rèn)證實(shí)施規(guī)則”和認(rèn)證制度規(guī)范認(rèn)證活動(dòng)，關(guān)注和保握好HACCP認(rèn)證活動(dòng)的關(guān)鍵點(diǎn)。一是要關(guān)注安全食品的策劃和實(shí)現(xiàn)。食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)策劃和開(kāi)發(fā)安全食品實(shí)現(xiàn)所需的過(guò)程，可通過(guò)有效開(kāi)發(fā)、實(shí)施和監(jiān)視策劃的活動(dòng)，保持和驗(yàn)證食品生產(chǎn)加工的控制措施。要關(guān)注控制措施是否通過(guò)HACCP計(jì)劃來(lái)實(shí)施，是否對(duì)食品危害進(jìn)行評(píng)價(jià)，是否記錄食品安全危害評(píng)價(jià)所采用的方法和結(jié)果；二是要關(guān)注控制措施的識(shí)別和評(píng)價(jià)。關(guān)注是否確定的食品安全危害，是否通過(guò)適宜地選擇和實(shí)施控制措施組合來(lái)控制，該組合是否將預(yù)防、消除或減少食品安全危害的產(chǎn)生以滿足規(guī)定的可接受水平；食品生產(chǎn)企業(yè)是否采用邏輯方法，對(duì)控制措施控制已確定食品安全危害的有效性進(jìn)行評(píng)審，并是否將其分類以決定是否需要通過(guò)HACCP計(jì)劃進(jìn)行管理；三是要關(guān)注設(shè)計(jì)HACCP計(jì)劃。關(guān)注是否制定HACCP計(jì)劃這一受控文件，包括：HACCP計(jì)劃所要控制的危害；控制確定危害的關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCPs)；針對(duì)每個(gè)危害，在每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)上的關(guān)鍵限值；對(duì)每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCP)中每種危害的監(jiān)視程序；關(guān)鍵限值超出時(shí)應(yīng)采取的措施；負(fù)責(zé)執(zhí)行每個(gè)監(jiān)視程序的人員；監(jiān)視結(jié)果的記錄點(diǎn)等；要對(duì)關(guān)鍵控制點(diǎn)(CCPs)進(jìn)行識(shí)別；要建立關(guān)鍵控制點(diǎn)的監(jiān)視系統(tǒng)；四是要關(guān)注運(yùn)行控制體系。關(guān)注是否嚴(yán)格遵照衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）要求進(jìn)行生產(chǎn)加工食品添加劑和食品；是否鼓勵(lì)食品鏈所涉及的包括設(shè)備、包裝材料、清潔劑、添加劑和輔料的生產(chǎn)者的相關(guān)企業(yè)建立HACCP體系，并加強(qiáng)相互溝通（IS022000標(biāo)準(zhǔn)增加了HACCP體系的應(yīng)用范圍，并將“溝通”作為該體系的關(guān)鍵原則）；是否建立產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和可追溯程序，是否建立并啟動(dòng)召回程序，是否將其作為HACCP體系的前提方案。

為了確保HACCP認(rèn)證的有效性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)改革HACCP認(rèn)證收費(fèi)制度，強(qiáng)化HACCP認(rèn)證行為風(fēng)險(xiǎn)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)HACCP認(rèn)證服務(wù)水平、品牌影響力和市場(chǎng)供求關(guān)系決定自身的認(rèn)證收費(fèi)水平。通過(guò)認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的全方位競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)和促使認(rèn)證機(jī)構(gòu)向品牌化、專業(yè)化、國(guó)際社會(huì)化和服務(wù)綜合化方向發(fā)展。同時(shí)，要研究HACCP認(rèn)證的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)一步探索實(shí)施HACCP認(rèn)證制度的多種認(rèn)證模式，并研究建立HACCP認(rèn)證及相關(guān)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)制度。

為了確保HACCP認(rèn)證的有效性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)向社會(huì)出具公證數(shù)據(jù)的各類質(zhì)量檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的計(jì)量認(rèn)證、審查認(rèn)可（驗(yàn)收）和實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可工作，加大能力驗(yàn)證監(jiān)督抽查的范圍和力度，保證各類資質(zhì)認(rèn)定獲證機(jī)構(gòu)的質(zhì)量和有效性。

 

2.3 建立HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系

建立HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系，確保HACCP認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)的公正有效，是保證HACCP認(rèn)證有效性的要求和必需。

我國(guó)從2002年起，就加大了HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系的建設(shè)力度。先后開(kāi)展了包括HACCP在內(nèi)的管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的全面清理和重新登記，以及管理體系認(rèn)證、食品和農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證、計(jì)量認(rèn)證獲證實(shí)驗(yàn)室等的認(rèn)證有效性專項(xiàng)監(jiān)督抽查，出口衛(wèi)生注冊(cè)登記企業(yè)“拉網(wǎng)檢查”及“兩個(gè)計(jì)劃” 實(shí)施等系列專項(xiàng)監(jiān)督檢查。依法對(duì)違法違規(guī)的獲證企業(yè)、認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢測(cè)機(jī)構(gòu)等進(jìn)行了處理；建立了HACCP認(rèn)證認(rèn)可信息網(wǎng)絡(luò)，推動(dòng)電子監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)信息資源共享，促進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，服務(wù)社會(huì)公眾，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督。經(jīng)過(guò)持續(xù)不斷的整頓規(guī)范和狠抓質(zhì)量建設(shè)，目前我國(guó)的HACCP認(rèn)證服務(wù)、質(zhì)量及有效性已逐步提高。

強(qiáng)化建設(shè)HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系，應(yīng)進(jìn)一步完善認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系、從業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系和認(rèn)證行業(yè)誠(chéng)信體系，來(lái)建立認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制；要在進(jìn)一步建立以政府監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督為重點(diǎn)的認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系的同時(shí)，輔以國(guó)際互認(rèn)、隊(duì)伍建設(shè)、信息網(wǎng)絡(luò)等手段，來(lái)全力確保認(rèn)證的有效性。

 

2.3.1 政府監(jiān)管。

2005年以來(lái)，國(guó)家認(rèn)監(jiān)委確定了“規(guī)范工作，提高有效性”的工作主題。國(guó)家認(rèn)監(jiān)委組織開(kāi)展了清理整頓非法認(rèn)證專項(xiàng)行動(dòng)，從認(rèn)證及相關(guān)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品和體系認(rèn)證等層面，組織開(kāi)展了監(jiān)督檢查，對(duì)違法違規(guī)行為起到了有效的震懾作用。同時(shí)，為適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)的認(rèn)證認(rèn)可發(fā)展形勢(shì)，強(qiáng)化認(rèn)可約束機(jī)制，CNAS創(chuàng)新方法和機(jī)制，實(shí)施分類管理、建立引導(dǎo)機(jī)制，加強(qiáng)深度監(jiān)督、強(qiáng)化退出機(jī)制，促進(jìn)社會(huì)監(jiān)督、建立披露機(jī)制。

對(duì)HACCP認(rèn)證活動(dòng)和認(rèn)證結(jié)果進(jìn)行科學(xué)合理的監(jiān)督管理，是保證HACCP認(rèn)證有效性的重要手段。當(dāng)前，加大HACCP認(rèn)證市場(chǎng)的監(jiān)管力度、完善認(rèn)證監(jiān)管體制，認(rèn)證監(jiān)督管理部門需要 ：一是要下移HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管重心，簡(jiǎn)化監(jiān)管層次和環(huán)節(jié)，充分發(fā)揮地方認(rèn)證監(jiān)督管理部門的作用，抓好對(duì)大案要案的查處，進(jìn)一步加大對(duì)認(rèn)證行政執(zhí)法人員遵守法律、法規(guī)情況的監(jiān)督檢查，依法追究違法當(dāng)事人的法律責(zé)任；二是要進(jìn)一步創(chuàng)新監(jiān)管模式，完善起對(duì)HACCP認(rèn)證及相關(guān)機(jī)構(gòu)的工作報(bào)告制度和年度審查制度，做好對(duì)獲證企業(yè)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)有效性、規(guī)范性、公正性的監(jiān)督抽查，針對(duì)HACCP認(rèn)證行政執(zhí)法中的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)，繼續(xù)開(kāi)展HACCP認(rèn)證行政執(zhí)法重點(diǎn)專項(xiàng)檢查；三是要對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的動(dòng)態(tài)化的監(jiān)督管理，增加稽查HACCP認(rèn)證企業(yè)的力度，加強(qiáng)非例行檢查，及時(shí)查處違規(guī)認(rèn)證行為，建立HACCP獲證企業(yè)備案管理制度；四是要建立和完善認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)體系，分步實(shí)施認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可分類管理制度，制定評(píng)級(jí)分等標(biāo)準(zhǔn)，建立認(rèn)證機(jī)構(gòu)排行榜，形成制度化評(píng)價(jià)機(jī)制，逐步擴(kuò)展HACCP認(rèn)證信息披露內(nèi)容；五是要建立健全責(zé)任追究制度，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，嚴(yán)格查處其非法HACCP認(rèn)證行為。

 

2.3.2 認(rèn)可約束。

要充分發(fā)揮認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可監(jiān)管作用。在認(rèn)可約束方面，通過(guò)認(rèn)可機(jī)構(gòu)按照國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則規(guī)范，提高HACCP認(rèn)證及相關(guān)機(jī)構(gòu)的整體業(yè)務(wù)水平和工作實(shí)力，提高HACCP認(rèn)證的有效性，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德水平；要把認(rèn)可作為監(jiān)管的重要環(huán)節(jié)，以強(qiáng)化認(rèn)可工作與國(guó)際接軌、推動(dòng)認(rèn)證活動(dòng)按照國(guó)際規(guī)范運(yùn)作為前提，以資格準(zhǔn)人為手段，加強(qiáng)前置管理，實(shí)施好“認(rèn)證機(jī)構(gòu)分類管理方案”；要強(qiáng)化有關(guān)HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)自我管理能力的要求和認(rèn)可評(píng)審思路的轉(zhuǎn)變，在HACCP認(rèn)可評(píng)審活動(dòng)中加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力分析、評(píng)價(jià)和管理系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，注重對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)自我管理能力以及相應(yīng)要求的認(rèn)可評(píng)審與監(jiān)督，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)不斷改進(jìn)自身管理系統(tǒng)和結(jié)構(gòu)；要引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)建立完善自我評(píng)價(jià)和監(jiān)控體系，增強(qiáng)自我監(jiān)管能力，促進(jìn)HACCP認(rèn)證有效性的提高。

要充分發(fā)揮認(rèn)可機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)引導(dǎo)作用。按照政企、政事、政資分開(kāi)的原則，積極引導(dǎo)和扶植認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)展和壯大，明確執(zhí)業(yè)責(zé)任和從業(yè)活動(dòng)中應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，引導(dǎo)和規(guī)范其行為，使HACCP認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)真正成為獨(dú)立、公正、規(guī)范運(yùn)作的實(shí)體。同時(shí)，要加強(qiáng)HACCP認(rèn)證連帶責(zé)任約束，嚴(yán)格認(rèn)證認(rèn)可從業(yè)人員的資格認(rèn)證，對(duì)于違法違紀(jì)人員實(shí)行嚴(yán)格的清除和清退制度；要加強(qiáng)對(duì)申投訴案件的調(diào)查處理力度，對(duì)社會(huì)反映多、造成影響大的違規(guī)機(jī)構(gòu)和個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)將依法嚴(yán)肅處理。

 

2.3.3 行業(yè)自律。

要充分發(fā)揮中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）的作用。通過(guò)協(xié)會(huì)架設(shè)政府部門、認(rèn)證及相關(guān)機(jī)構(gòu)、廣大企業(yè)之間的橋梁，推動(dòng)HACCP認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)和相關(guān)政策的落實(shí)，開(kāi)展行業(yè)自律,通過(guò)機(jī)構(gòu)間自我約束和相互監(jiān)督，引導(dǎo)HACCP認(rèn)證及認(rèn)證相關(guān)機(jī)構(gòu)建立誠(chéng)信機(jī)制，規(guī)范經(jīng)營(yíng)；貫徹落實(shí)CCAA出臺(tái)的《中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約》等3個(gè)行業(yè)自律規(guī)范和4個(gè)配套文件，以引導(dǎo)HACCP認(rèn)證行業(yè)健康發(fā)展為重點(diǎn)，形成行業(yè)自律機(jī)制；要建立協(xié)調(diào)溝通渠道，發(fā)揮紐帶服務(wù)作用，恪守職業(yè)道德準(zhǔn)則，規(guī)范行業(yè)執(zhí)業(yè)行為，完善自律誠(chéng)信機(jī)制，提高HACCP認(rèn)證認(rèn)可信譽(yù)，建立行業(yè)誠(chéng)信體系，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)形成公平合理的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，使之成為符合法律法規(guī)要求的獨(dú)立公正、規(guī)范運(yùn)作的HACCP認(rèn)證實(shí)體，樹(shù)立信譽(yù)，做優(yōu)做強(qiáng)，促進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)和全社會(huì)的和諧發(fā)展，形成整個(gè)行業(yè)的繁榮局面。

 

2.3.4 社會(huì)監(jiān)督。

HACCP認(rèn)證有效性問(wèn)題是一個(gè)系統(tǒng)工程，唯有靠齊抓共管、形成合力方能奏效。無(wú)論是HACCP認(rèn)證活動(dòng)的管理者、HACCP認(rèn)證活動(dòng)的實(shí)施者，還是HACCP認(rèn)證服務(wù)的提供者，都是為了不斷提高HACCP認(rèn)證的有效性、推動(dòng)HACCP認(rèn)證活動(dòng)的應(yīng)用和發(fā)展、促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展這一共同目的。因此，認(rèn)證監(jiān)管部門、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和檢測(cè)機(jī)構(gòu)、廣大從業(yè)人員和獲證企業(yè)都要遵守法律法規(guī)，認(rèn)真履行自己的職責(zé)，依照HACCP認(rèn)可準(zhǔn)則、規(guī)則、指南和方案和HACCP “認(rèn)證基本規(guī)范”、“認(rèn)證實(shí)施規(guī)則”實(shí)施認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)，以形成閉合的認(rèn)證活動(dòng)良性循環(huán)系統(tǒng)。同時(shí)，要加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的社會(huì)監(jiān)管，完善HACCP認(rèn)證有效性市場(chǎng)調(diào)查機(jī)制，建立誠(chéng)信評(píng)估系統(tǒng)和機(jī)構(gòu)誠(chéng)信體系。要切實(shí)落實(shí)《認(rèn)證認(rèn)可義務(wù)監(jiān)督員管理辦法》，建立健全認(rèn)證認(rèn)可義務(wù)監(jiān)督員制度，有效降低監(jiān)管成本。要建立社會(huì)共同參與市場(chǎng)監(jiān)管和HACCP認(rèn)證有效性監(jiān)督的工作機(jī)制，完善申訴、投訴處理制度和程序。要重視新聞媒體的輿論監(jiān)督，充分發(fā)揮新聞?shì)浾摫O(jiān)督作用，提高對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的曝光力度，提高其違規(guī)行為的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

 

2.3.5 國(guó)際互認(rèn)。

近年來(lái),我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可國(guó)際國(guó)際互認(rèn)地位得到顯著提高。目前，我國(guó)的認(rèn)可結(jié)果在37個(gè)簽署認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可國(guó)際互認(rèn)協(xié)議和55個(gè)簽署檢測(cè)與校準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可國(guó)際互認(rèn)協(xié)議的國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體具有效力，并與亞太十多個(gè)國(guó)家簽署了檢查機(jī)構(gòu)多邊互認(rèn)協(xié)議。

開(kāi)展國(guó)際互認(rèn)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)HACCP認(rèn)證結(jié)果的國(guó)際互認(rèn)，提高我國(guó)HACCP認(rèn)證證書的國(guó)際效力，是我國(guó)認(rèn)證制度建設(shè)的重要目標(biāo)之一；促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)HACCP認(rèn)證證書的國(guó)際互認(rèn)，可以提高HACCP認(rèn)證證書的權(quán)威性和有效性，避免或減少企業(yè)為開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易而申請(qǐng)多個(gè)國(guó)家的認(rèn)證，利于減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)，消除非關(guān)稅貿(mào)易技術(shù)壁壘；同時(shí)，由于簽署多邊承認(rèn)協(xié)議并保持簽約方地位具有嚴(yán)格的條件，簽約需要按國(guó)際準(zhǔn)則接受簽約組織全面的同行評(píng)審和監(jiān)督性同行評(píng)審，可以起到監(jiān)督簽約國(guó)改進(jìn)和提高認(rèn)證認(rèn)可水平，進(jìn)而對(duì)全世界認(rèn)證領(lǐng)域的持續(xù)、健康、有效和有序的發(fā)展產(chǎn)生積極的作用。當(dāng)前，要不斷提高和增強(qiáng)我國(guó)在國(guó)際認(rèn)證認(rèn)可組織和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)與政策制定中的參與度和話語(yǔ)權(quán)，確保我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可工作的國(guó)際水平和權(quán)威性。

 

2.3.6 隊(duì)伍建設(shè)。

從總體來(lái)講，加強(qiáng)HACCP認(rèn)證認(rèn)可隊(duì)伍建設(shè)，應(yīng)以能力建設(shè)為重點(diǎn)。要建立多層次、多渠道的教育培訓(xùn)體系，培養(yǎng)具有高級(jí)管理能力并熟悉HACCP認(rèn)證認(rèn)可業(yè)務(wù)知識(shí)的政府行政管理人才隊(duì)伍，具有先進(jìn)管理理念和經(jīng)營(yíng)水平的HACCP認(rèn)證認(rèn)可經(jīng)營(yíng)管理人才隊(duì)伍，培養(yǎng)熟悉世貿(mào)規(guī)則并精通業(yè)務(wù)的HACCP認(rèn)證認(rèn)可專業(yè)技術(shù)人才隊(duì)伍。

認(rèn)證監(jiān)管部門要建立HACCP認(rèn)證認(rèn)可專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度，實(shí)現(xiàn)HACCP認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)人員準(zhǔn)入控制，制定并實(shí)行HACCP認(rèn)證審核員職業(yè)資格制度。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)要注意提高HACCP認(rèn)證從業(yè)人員的綜合素質(zhì)，尤其要加強(qiáng)HACCP認(rèn)證審核員隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化審核員結(jié)構(gòu)，注重HACCP認(rèn)證人員的教育、培訓(xùn)、管理及專業(yè)發(fā)展。

HACCP認(rèn)證從業(yè)人員要高度認(rèn)識(shí)到自己肩負(fù)的重任，不但要提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)，而且要加強(qiáng)法制觀念、法律意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，提高服務(wù)質(zhì)量和職業(yè)道德水平，要從狹隘的市場(chǎng)觀念中解脫出來(lái)，切實(shí)注重HACCP認(rèn)證有效性。

 

2.3.7 信息網(wǎng)絡(luò)。

建立和完善HACCP認(rèn)證認(rèn)可信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)至關(guān)重要。建立統(tǒng)一、公開(kāi)、透明的數(shù)據(jù)處理、交換和信息發(fā)布平臺(tái)，打造規(guī)范統(tǒng)一的信息化HACCP認(rèn)證工作載體，實(shí)現(xiàn)各有關(guān)方面的相關(guān)數(shù)據(jù)交換與信息共享，為提高HACCP認(rèn)證有效性，及時(shí)推廣單項(xiàng)業(yè)務(wù)管理軟件，實(shí)現(xiàn)電子化監(jiān)管、執(zhí)法信息化提供技術(shù)保障。                         

通過(guò)建立HACCP認(rèn)證認(rèn)可信息網(wǎng)絡(luò)，來(lái)進(jìn)一步強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。由于所有HACCP認(rèn)證機(jī)構(gòu)都在一個(gè)統(tǒng)一的信息網(wǎng)站中及時(shí)公布獲證企業(yè)的咨詢時(shí)間、咨詢機(jī)構(gòu)、咨詢?nèi)藛T、認(rèn)證時(shí)間、認(rèn)證人員和企業(yè)規(guī)模等信息，通過(guò)統(tǒng)一的公開(kāi)信息披露，利用認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間、咨詢機(jī)構(gòu)之間和認(rèn)證企業(yè)之間的相互監(jiān)督，監(jiān)控虛假認(rèn)證行為；

通過(guò)建立HACCP認(rèn)證認(rèn)可信息網(wǎng)絡(luò)，來(lái)完善HACCP從業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)體系。建立機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信信息平臺(tái)，公開(kāi)發(fā)布認(rèn)可情況、對(duì)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)分等、政府部門監(jiān)督檢查結(jié)果等信息，來(lái)加大對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)督力度，促使其提高HACCP認(rèn)證有效性。

 

4 結(jié)語(yǔ) 

認(rèn)證的有效性問(wèn)題，已成為目前我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)進(jìn)一步健康發(fā)展的生命線和永恒的主題。HACCP認(rèn)證有效性的實(shí)現(xiàn)途徑，主要是通過(guò)健全HACCP認(rèn)證法規(guī)制度體系、完善HACCP認(rèn)證認(rèn)可實(shí)施活動(dòng)、建立HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系來(lái)創(chuàng)建認(rèn)證活動(dòng)的良性循環(huán)閉合系統(tǒng)。尤為關(guān)注的是，可以通過(guò)以法律規(guī)范、政府監(jiān)管、認(rèn)可約束、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督為重點(diǎn)的同時(shí)，輔以國(guó)際互認(rèn)、隊(duì)伍建設(shè)、信息網(wǎng)絡(luò)等手段來(lái)建立HACCP認(rèn)證市場(chǎng)監(jiān)管體系，以進(jìn)一步促進(jìn)HACCP認(rèn)證有效性的提高。

 

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[11] 劉宗德.對(duì)構(gòu)建認(rèn)證有效性長(zhǎng)效機(jī)制途徑的思考.中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證,2007(4):41-44

[12] 許增德.發(fā)揮科技支撐作用促進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可持續(xù)發(fā)展. 中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證,2007(1)26

 

 

作者簡(jiǎn)歷

楊章華（1963- ），男，福建泉州出入境檢驗(yàn)檢疫局永春辦事處主任(副處級(jí)),工程師;畢業(yè)于福建農(nóng)業(yè)大學(xué)，本科,學(xué)士;已在國(guó)內(nèi)發(fā)表論文50余篇，曾有3篇科技論文獲國(guó)家局優(yōu)秀科技論文3等獎(jiǎng)。