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為進(jìn)一步規(guī)范認(rèn)證人員管理工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》等有關(guān)規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局組織對(duì)《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》進(jìn)行了修訂，起草了《認(rèn)證人員管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》，現(xiàn)向社會(huì)征求意見(jiàn)。意見(jiàn)反饋截止日期為2021年8月12日。公眾可通過(guò)以下途徑和方式提出意見(jiàn)：
1.登錄中華人民共和國(guó)司法部 中國(guó)政府法制信息網(wǎng)（http://www.moj.gov.cn、http://www.chinalaw.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)主菜單的“立法意見(jiàn)征集”欄目提出意見(jiàn)。
2.登錄市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站（網(wǎng)址：www.samr.gov.cn），進(jìn)入首頁(yè)“互動(dòng)”欄目下的“征集調(diào)查”提出意見(jiàn)。
3.郵件發(fā)送至：ryrzc@samr.gov.cn ，郵件主題請(qǐng)注明“《認(rèn)證人員管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征集意見(jiàn)”字樣。
4.信函寄至：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號(hào)，市場(chǎng)監(jiān)管總局認(rèn)證監(jiān)管司（郵編：100088），并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚?ldquo;《認(rèn)證人員管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）》公開(kāi)征集意見(jiàn)”字樣。
市場(chǎng)監(jiān)管總局
2021年7月13日
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認(rèn)證人員管理辦法（公開(kāi)征求意見(jiàn)稿）
第一條【目的、依據(jù)】 為健全認(rèn)證人員職業(yè)資格管理制度，規(guī)范認(rèn)證人員的從業(yè)行為，加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證市場(chǎng)的管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》，制定本辦法。
第二條【定義】 本辦法所稱(chēng)的認(rèn)證人員，是指認(rèn)證審核人員，以及對(duì)認(rèn)證活動(dòng)各環(huán)節(jié)產(chǎn)生重要影響的認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員。
認(rèn)證審核人員包括管理體系認(rèn)證審核員、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員和服務(wù)認(rèn)證審查員。認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員包括認(rèn)證規(guī)則和認(rèn)證方案制定人員、認(rèn)證申請(qǐng)?jiān)u審人員、認(rèn)證審核方案管理人員、認(rèn)證決定或復(fù)核人員、認(rèn)證人員能力的評(píng)價(jià)人員等。
本辦法所稱(chēng)認(rèn)證人員從業(yè)，是指受聘于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證人員從事的認(rèn)證審核及業(yè)務(wù)管理活動(dòng)。
本辦法所稱(chēng)人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)，是指依法取得資質(zhì)，對(duì)認(rèn)證人員是否符合標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨(dú)立進(jìn)行合格評(píng)定的具有法人資格的證明機(jī)構(gòu)。
第三條【適用范圍】 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)的認(rèn)證人員及其監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)除需遵守本辦法之外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》及《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。
第四條【監(jiān)管體制】 國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)制定認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的行為規(guī)范要求，對(duì)認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。
縣級(jí)以上地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)依照本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證人員及人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)在所轄區(qū)域內(nèi)的從業(yè)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查，負(fù)責(zé)查處認(rèn)證從業(yè)人員的違法行為，并將查處的違法行為相關(guān)信息及時(shí)報(bào)送國(guó)務(wù)院市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)。
各級(jí)地方市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)認(rèn)證人員涉嫌違紀(jì)或者職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的問(wèn)題線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。
第五條【認(rèn)證人員基本要求】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用的原則，確保所從事認(rèn)證活動(dòng)具有完整性、客觀性、真實(shí)性和有效性。
第六條【認(rèn)證人員能力要求】 認(rèn)證人員應(yīng)具備從事相應(yīng)認(rèn)證領(lǐng)域工作的個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能，并經(jīng)從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力評(píng)價(jià)或人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證（注冊(cè)），以滿(mǎn)足實(shí)施相應(yīng)領(lǐng)域認(rèn)證活動(dòng)的需要。
認(rèn)證人員應(yīng)通過(guò)參加培訓(xùn)等方式，持續(xù)保持和提升專(zhuān)業(yè)素質(zhì)、從業(yè)能力和職業(yè)道德水平。
第七條【特殊領(lǐng)域認(rèn)證人員要求】 對(duì)國(guó)家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度、涉及國(guó)家安全等領(lǐng)域的認(rèn)證人員要求，由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)另行規(guī)定，需要時(shí)應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。
第八條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力評(píng)價(jià)基本要求】 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)證行業(yè)規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)證人員評(píng)價(jià)管理制度，對(duì)所聘認(rèn)證人員能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)從業(yè)行為實(shí)施管理，確保認(rèn)證人員能力持續(xù)滿(mǎn)足認(rèn)證活動(dòng)的需要。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其認(rèn)證人員對(duì)認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)。
第九條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)人員能力管理程序要求】 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立、實(shí)施并維護(hù)認(rèn)證人員能力管理的程序。該程序應(yīng)：
�。ㄒ唬┐_定認(rèn)證過(guò)程中每項(xiàng)職能所需人員能力的準(zhǔn)則；
�。ǘ┳R(shí)別培訓(xùn)需求，必要時(shí)制定有關(guān)對(duì)認(rèn)證過(guò)程、要求、方法、活動(dòng)和其他有關(guān)認(rèn)證方案要求的培訓(xùn)方案；
�。ㄈ┳C實(shí)認(rèn)證人員具備承擔(dān)任務(wù)和責(zé)任所需的能力；
�。ㄋ模┰谡J(rèn)證人員承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)前，識(shí)別并采取措施避免其對(duì)認(rèn)證活動(dòng)公正性造成不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄎ澹┍O(jiān)視認(rèn)證人員績(jī)效。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存實(shí)施認(rèn)證人員評(píng)價(jià)管理的相關(guān)記錄。
第十條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可約束】 中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)依照認(rèn)可準(zhǔn)則，對(duì)申請(qǐng)其認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展的認(rèn)證人員能力評(píng)價(jià)及使用管理活動(dòng)實(shí)施認(rèn)可監(jiān)督。
第十一條【人員認(rèn)證（注冊(cè)）作用】 認(rèn)證人員可通過(guò)獲得人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證（注冊(cè)），表明自己具備從事相應(yīng)認(rèn)證活動(dòng)的能力和職業(yè)資格。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)可采信人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證（注冊(cè)）結(jié)果。
第十二條【人員認(rèn)證（注冊(cè)）實(shí)施】 認(rèn)證審核人員認(rèn)證（注冊(cè)）為國(guó)家統(tǒng)一推行的認(rèn)證制度。人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)制定的認(rèn)證規(guī)則對(duì)認(rèn)證審核人員實(shí)施認(rèn)證（注冊(cè)）。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)可自行制定認(rèn)證規(guī)則，對(duì)認(rèn)證業(yè)務(wù)管理人員實(shí)施認(rèn)證（注冊(cè)）。
第十三條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)基本要求】 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)客觀、公正地開(kāi)展認(rèn)證人員的認(rèn)證（注冊(cè)）活動(dòng)，并對(duì)其認(rèn)證（注冊(cè)）結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)的資質(zhì)條件和行為規(guī)范由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)另行制定。
第十四條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理要求】 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定開(kāi)展認(rèn)證人員認(rèn)證（注冊(cè)）的管理制度和相應(yīng)領(lǐng)域人員認(rèn)證（注冊(cè)）方案，并依據(jù)管理制度和認(rèn)證（注冊(cè)）方案開(kāi)展認(rèn)證人員的認(rèn)證（注冊(cè)）活動(dòng)。
人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)保存評(píng)價(jià)過(guò)程的相關(guān)記錄。記錄的保存期限為認(rèn)證有效期屆滿(mǎn)之日起2年以上。
第十五條【認(rèn)證人員從業(yè)規(guī)定】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)，不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)。
第十六條【認(rèn)證人員禁止行為】 認(rèn)證人員從事認(rèn)證活動(dòng)，禁止有下列行為：
�。ㄒ唬┰诓环蠂�(guó)家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的機(jī)構(gòu)或者單位，從事認(rèn)證活動(dòng)；
�。ǘ┪唇�(jīng)從業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力評(píng)價(jià)或人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證（注冊(cè)），從事認(rèn)證活動(dòng)；
（三）出具虛假或者失實(shí)的結(jié)論，編造或者唆使編造虛假、失實(shí)的文件、記錄；
�。ㄋ模┰黾�、減少、遺漏有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或者相關(guān)規(guī)則規(guī)定的認(rèn)證程序；
�。ㄎ澹┳鞒稣`導(dǎo)性、欺詐性宣傳或者虛假承諾謀取利益；
（六）接受認(rèn)證客戶(hù)及其相關(guān)利益方的禮金或者其他形式的利益；
�。ㄆ撸⿵氖聦�(duì)認(rèn)證公正性產(chǎn)生影響的活動(dòng)；
�。ò耍┫蛉藛T認(rèn)證機(jī)構(gòu)或從業(yè)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供虛假學(xué)歷或工作經(jīng)歷等個(gè)人信息；
（九）惡意誹謗或者詆毀其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)或人員；
（十）其他違反認(rèn)證有關(guān)規(guī)定的行為。
第十七條【配合監(jiān)督檢查要求】 縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)可以根據(jù)投訴舉報(bào)及其在監(jiān)督管理工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，就有關(guān)事項(xiàng)詢(xún)問(wèn)認(rèn)證人員及其從業(yè)機(jī)構(gòu)或者人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)，有關(guān)人員和機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙和無(wú)故拖延監(jiān)督檢查和調(diào)查。
第十八條【認(rèn)證機(jī)構(gòu)處罰規(guī)定】 認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本辦法第八條、第九條規(guī)定，對(duì)其從業(yè)人員未實(shí)施有效管理，或者縱容、唆使，導(dǎo)致其從業(yè)人員違法違規(guī)的，由縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)處以5千元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以3萬(wàn)元的罰款；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。
第十九條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)處罰規(guī)定】 人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)違反本辦法第十三條、第十四條規(guī)定的，依據(jù)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定實(shí)施處罰。
第二十條【認(rèn)證人員違法行為處罰】 認(rèn)證人員違反本辦法第十六條第（三）項(xiàng)規(guī)定的，由省級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第二十一條【認(rèn)證人員違法行為處罰】 認(rèn)證人員違反本辦法第十五條、第十六條其他項(xiàng)和第十七條規(guī)定的，由縣級(jí)以上市場(chǎng)監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處以3萬(wàn)元的罰款。
第二十二條【失信管理】 國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)存在虛假認(rèn)證等嚴(yán)重違法失信的認(rèn)證人員依法列入嚴(yán)重違法失信名單并予公布。
法律、行政法規(guī)對(duì)認(rèn)證人員有其他懲戒、聯(lián)合懲戒或者行業(yè)禁入規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十三條【人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)失信人員的處理】 對(duì)列入嚴(yán)重違法失信名單的認(rèn)證人員，人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)不應(yīng)受理其認(rèn)證（注冊(cè)）申請(qǐng)，直至信用修復(fù)恢復(fù)正常。已獲得認(rèn)證（注冊(cè)）的，人員認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)撤銷(xiāo)其認(rèn)證（注冊(cè)）證書(shū)。
第二十四條【解釋權(quán)】 本辦法由國(guó)務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。
第二十五條【施行時(shí)間】 本辦法自 年 月 日起施行。原國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局于2004年5月24日公布的《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢(xún)?nèi)藛T管理辦法》（第61號(hào)令）同時(shí)廢止。
