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一、內(nèi)部審核流程
每年年初，質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織編制年度審核計(jì)劃，審核方式分為管理體系全過(guò)程審核及管理體系要素審核，管理體系全過(guò)程審核每年至少安排一次，制定的年度計(jì)劃應(yīng)覆蓋管理體系涉及全要素和所有部門。
二、管理評(píng)審流程
�。ㄒ唬┕芾碓u(píng)審計(jì)劃
一般在評(píng)審前的3~4周，由管理者代表編制《管理評(píng)審計(jì)劃》，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)至參加人員�！豆芾碓u(píng)審計(jì)劃》包括以下內(nèi)容：
1、評(píng)審目的
2、評(píng)審內(nèi)容
3、評(píng)審方式
4、評(píng)審的參加人員
5、評(píng)審的時(shí)間安排
6、評(píng)審輸入的準(zhǔn)備
�。ǘ┰u(píng)審輸入的準(zhǔn)備
1. 評(píng)審輸入（ISO9001:2015）應(yīng)考慮下列內(nèi)容：
a）以往管理評(píng)審所采取措施的情況
b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素變化
c）下列有關(guān)質(zhì)量管理體系績(jī)效和性的信息，包括其趨勢(shì)：
1）顧客滿意和有關(guān)相方的反饋
2）質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度
3）過(guò)程績(jī)效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況
4）不合格及糾正措施
5）監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果
6）審核結(jié)果
7）外部供方的績(jī)效
d）資源的充分性
e）應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性（見 6.1）
f）改進(jìn)的機(jī)會(huì)
2.管理評(píng)審輸入補(bǔ)充（IATF16949要求-灰色字體）
a） 不良質(zhì)量成本（內(nèi)部和外部不符合成本）
b） 過(guò)程有效性的衡量
c） 過(guò)程效率的衡量
d） 產(chǎn)品符合性
e） 對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估（見第 7.1.3.1條）
f） 顧客滿意（見 ISO9001第9.1.2條）
g） 對(duì)照維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審（見8.5.1.5條）
h） 保修績(jī)效（在適用情況下）
i） 顧客計(jì)分卡評(píng)審（在適用情況下）
j） 通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析（如 FMEA） 識(shí)別的潛在使用現(xiàn)場(chǎng)失效標(biāo)識(shí)
k） 實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)環(huán)境和安全的影響
l）產(chǎn)品和過(guò)程的設(shè)計(jì)和開發(fā)期間特定階段測(cè)量的確定和分析報(bào)告（見8.3.4.1條）
�。ㄈ└鞑块T管理評(píng)審報(bào)告的主要內(nèi)容
管理評(píng)審輸入應(yīng)包含在有關(guān)部門/人員準(zhǔn)備的報(bào)告中，這些報(bào)告一般應(yīng)在管理評(píng)審會(huì)議2周前交給管理者代表�？蓪⒍喾輬�(bào)告的內(nèi)容匯總在一份報(bào)告里�，F(xiàn)以以下例子（通常情況）說(shuō)明這些報(bào)告的內(nèi)容：
1. 品質(zhì)部
糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告（關(guān)于來(lái)料、制程、成品及客訴等）
產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告（包括產(chǎn)品合格率、重大質(zhì)量事故、客戶退貨等情況）
不良質(zhì)量成本（應(yīng)由生產(chǎn)部、品質(zhì)部等提供相關(guān)數(shù)據(jù)，由財(cái)務(wù)成本部負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)不良質(zhì)量成本，但實(shí)際上較多公司財(cái)務(wù)部未定義這個(gè)職能，或已定義未執(zhí)行）
保修績(jī)效（針對(duì)向客戶承諾過(guò)產(chǎn)品保修的情況，如果沒有可忽略。該內(nèi)容也可由售后服務(wù)部提供）
顧客記分卡評(píng)審報(bào)告（通常較知名的客戶會(huì)每月、每季或每年給供應(yīng)商就質(zhì)量、交付等情況評(píng)分。如果沒有，此項(xiàng)可忽略）
改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告（包括趨勢(shì)、過(guò)程績(jī)效等。下同）
�。ㄗⅲ焊倪M(jìn)建議可涉及到組織結(jié)構(gòu)、體系、過(guò)程、產(chǎn)品、文件、資源配置等方面。下同）
2. 研發(fā)部
新產(chǎn)品開發(fā)情況報(bào)告
產(chǎn)品改進(jìn)落實(shí)情況報(bào)告
新產(chǎn)品開發(fā)特定階段（按APQP前4個(gè)階段）評(píng)審匯總報(bào)告。
通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析（如 FMEA） 識(shí)別的潛在使用現(xiàn)場(chǎng)失效標(biāo)識(shí)（此項(xiàng)要報(bào)告的內(nèi)容是，通過(guò)FMEA分析，識(shí)別出產(chǎn)品在某種情況可能會(huì)導(dǎo)致失效，但出于成本考慮，暫不對(duì)該潛在失效進(jìn)行處理，僅對(duì)此備案或標(biāo)識(shí)。大家可以百度搜索“福特Pinto車油箱”事件加深理解）
實(shí)際使用現(xiàn)場(chǎng)失效及其對(duì)環(huán)境和安全的影響
改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告
3. 生產(chǎn)技術(shù)部（PE）
生產(chǎn)過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告（包括特殊過(guò)程的確認(rèn)及監(jiān)控情況，生產(chǎn)過(guò)程的能力、趨勢(shì)分析等）
對(duì)現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評(píng)估
改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告
4. 設(shè)備部
設(shè)備維修保養(yǎng)情況報(bào)告
設(shè)備維護(hù)目標(biāo)的績(jī)效評(píng)審報(bào)告
改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告
5. 生產(chǎn)部
生產(chǎn)計(jì)劃的執(zhí)行情況報(bào)告
生產(chǎn)成本、物料耗損情況報(bào)告
生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)控制情況報(bào)告
工藝紀(jì)律執(zhí)行情況報(bào)告
改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告
6. 倉(cāng)庫(kù)
倉(cāng)庫(kù)管理、產(chǎn)品貯存狀況報(bào)告
改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告
7. 采購(gòu)部
供應(yīng)商業(yè)績(jī)情況報(bào)告
改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告
8. 人事行政部
組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配、人力資源的總體分析報(bào)告
人員培訓(xùn)情況報(bào)告
改進(jìn)建議（包括員工合理化建議）、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告
9. 業(yè)務(wù)部/銷售部
服務(wù)情況報(bào)告（包括顧客的滿意度、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息等）
本年度銷售及市場(chǎng)分析報(bào)告（包括市場(chǎng)環(huán)境的變化等）
合同的執(zhí)行狀況報(bào)告
新產(chǎn)品開發(fā)建議
改進(jìn)建議、本部門質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施情況報(bào)告
10. 總經(jīng)理
必要時(shí)，總經(jīng)理就企業(yè)實(shí)力（市場(chǎng)占有率、社會(huì)信譽(yù)、開發(fā)能力、管理水平）的評(píng)價(jià)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、營(yíng)銷策略的要求提交報(bào)告
11. 管理者代表（部分內(nèi)容可能由體系人員提供）
管理者代表對(duì)各部門提交的報(bào)告進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上編寫“質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況總結(jié)報(bào)告”，內(nèi)容包括：
公司質(zhì)量方針、目標(biāo)實(shí)施情況
過(guò)程有效性和效率的衡量
上次管理評(píng)審跟蹤措施的落實(shí)情況和效果評(píng)價(jià)
內(nèi)、外部質(zhì)量審核的總結(jié)及分析
應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所采取措施的有效性報(bào)告（如條件允許，建議該內(nèi)容每個(gè)部門都提供）
質(zhì)量體系文件的變動(dòng)、組織結(jié)構(gòu)的變動(dòng)以及其他內(nèi)外部環(huán)境的變化
改進(jìn)建議
�。ㄋ模┱匍_管理評(píng)審會(huì)
管理評(píng)審一般以會(huì)議形式，按管理計(jì)劃進(jìn)行，由總經(jīng)理主持
1. 評(píng)審內(nèi)容
評(píng)審人員對(duì)所提交的報(bào)告進(jìn)行逐項(xiàng)分析并進(jìn)行評(píng)價(jià)
2. 總經(jīng)理總結(jié)評(píng)審結(jié)果
a. 質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性的結(jié)論。
b. 組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整，質(zhì)量管理體系及其過(guò)程是否需要改進(jìn)？
c. 質(zhì)量體系文件是否需要修改？
d. 資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加？
e. 產(chǎn)品是否需要改進(jìn)？
f. 質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改？
g. 提出相應(yīng)的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的要求。
�。ㄎ澹┰u(píng)審報(bào)告
管理評(píng)審報(bào)告結(jié)束后，由管理者代表編寫出“管理評(píng)審報(bào)告”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后下發(fā)各有關(guān)部門。
管理評(píng)審報(bào)告的內(nèi)容：
1. 評(píng)審目的。
2. 評(píng)審日期。
3. 組織人、參加人員。
4. 評(píng)審內(nèi)容。
5. 評(píng)審結(jié)論（含評(píng)審輸出的內(nèi)容）。
包括：
a.質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性的結(jié)論。
b.組織機(jī)構(gòu)是否需要調(diào)整。
c.質(zhì)量管理體系文件（主要指質(zhì)量手冊(cè)、程序文件）是否需要修改。
d.資源配備是否充足，是否需要調(diào)整增加。
e.質(zhì)量方針、目標(biāo)是否適宜？是否需要修改。
f.需要對(duì)體系、過(guò)程、產(chǎn)品實(shí)施改進(jìn)的要求。
�。┕芾碓u(píng)審的后續(xù)管理
管理者代表組織有關(guān)部門對(duì)管理評(píng)審中的改進(jìn)措施進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。
