自查

項(xiàng)目

序號

自查內(nèi)容

自查指南

自查記錄

1.食品生產(chǎn)資質(zhì)情況

1.1

食品生產(chǎn)許可證與營業(yè)執(zhí)照信息一致。

企業(yè)食品生產(chǎn)許可證載明的企業(yè)名稱與工商營業(yè)執(zhí)照一致。

*1.2

食品生產(chǎn)許可證的有效期。

食品生產(chǎn)許可證在有效期內(nèi)。

*1.3

實(shí)際生產(chǎn)方式和范圍。

1.企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)場所（含外設(shè)倉庫）與食品生產(chǎn)許可證內(nèi)容一致；

2.企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)范圍與食品生產(chǎn)許可證食品類別內(nèi)容一致。

*1.4

重要事項(xiàng)變化許可證變更情況。

現(xiàn)有主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施、工藝流程、設(shè)備布局和食品類別等事項(xiàng)發(fā)生變化，在變化后10個工作日內(nèi)提出變更申請。

2.食品質(zhì)量安全管理體系運(yùn)行情況

*2.1

設(shè)置食品質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)。

設(shè)置獨(dú)立的食品質(zhì)量安全管5.積極推進(jìn)食品質(zhì)量提升。理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)食品質(zhì)量安全管理制度的建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)，確保各項(xiàng)制度落實(shí)到位。

3.生產(chǎn)環(huán)境條件

3.1

廠區(qū)無揚(yáng)塵、無積水，廠區(qū)、車間衛(wèi)生整潔。

1.廠區(qū)內(nèi)路面道路一般應(yīng)鋪設(shè)混凝土、瀝青或其他硬質(zhì)材料，空地應(yīng)采取必要措施，如鋪設(shè)水泥、地磚或鋪設(shè)草坪等方式，保持環(huán)境清潔，正常天氣下無揚(yáng)塵和積水等現(xiàn)象；

2.廠區(qū)內(nèi)保持清潔衛(wèi)生，無裸露的垃圾堆，無妨礙食品衛(wèi)生的其他物品；

3.廠區(qū)應(yīng)有良好的給、排水系統(tǒng)；

4.廠區(qū)綠化應(yīng)與生產(chǎn)車間保持適當(dāng)距離，植被應(yīng)定期維護(hù)，以防止蟲害的孳生；

5.廠房地面和墻壁應(yīng)使用防水、防潮、可沖洗、無毒的材料，地面應(yīng)平整，無大面積積水，明地溝應(yīng)保持清潔，排水口須設(shè)網(wǎng)罩防鼠；

6.地面、墻壁、門窗及天花板不得有污物聚集。

*3.2

廠區(qū)、車間與有毒、有害場所及其他污染源保持規(guī)定的距離。

1.廠區(qū)附近無對食品生產(chǎn)產(chǎn)生影響的有毒有害污染源，或采取適當(dāng)?shù)拇胧�將污染風(fēng)險(xiǎn)降至最低水平；

2.廠區(qū)內(nèi)不得有臭水溝、坑式廁所或其他有礙衛(wèi)生的場所；

3.廠區(qū)內(nèi)垃圾密閉存放、定期清理，無異味，無雜物堆放；

4.加工場所應(yīng)有防蠅蟲設(shè)施，廢棄物存放設(shè)施應(yīng)便于清洗消毒，防止害蟲孳生；

5.生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)保持適當(dāng)距離或分隔；

6.生產(chǎn)區(qū)域未飼養(yǎng)家禽、家畜。

*3.3

衛(wèi)生間應(yīng)保持清潔，應(yīng)設(shè)置洗手設(shè)施，未與食品生產(chǎn)、包裝或貯存等區(qū)域直接連通。

1.生產(chǎn)車間的廁所應(yīng)設(shè)置在車間外側(cè)，并一律為水沖式，備有手清洗消毒設(shè)施和排臭裝置，其出入口不得正對車間門，要避開通道，其排污管道應(yīng)與車間排水管道分設(shè)；

2.無裸露的化糞池。

3.4

有更衣、洗手、干手、消毒設(shè)備、設(shè)施，滿足正常使用。

1.有與生產(chǎn)量或工作人員數(shù)量相匹配的更衣、洗手、干手、消毒設(shè)施，運(yùn)轉(zhuǎn)正常；

2.進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)的所有人員應(yīng)當(dāng)穿著與其操作相適應(yīng)的工作服。清潔作業(yè)區(qū)的員工工作服應(yīng)為連體式或一次性工作服，并配備帽子、口罩和工作鞋，要保持工作服使用前后相互分離。準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)、一般作業(yè)區(qū)的員工工作服應(yīng)符合相應(yīng)區(qū)域衛(wèi)生要求，并配備帽子和工作鞋；

3.清潔作業(yè)區(qū)及準(zhǔn)清潔作業(yè)區(qū)使用的工作服和工作鞋不得在指定區(qū)域以外的地方穿著；

4.工作服、帽、鞋等經(jīng)過清洗消毒、干凈整潔，與個人服裝及其他物品分開放置；

5.更衣室進(jìn)行消毒處理并達(dá)到消毒效果；

6.清潔作業(yè)區(qū)的入口設(shè)置二次更衣室，空氣潔凈度達(dá)到清潔作業(yè)區(qū)要求，更衣室對應(yīng)不同潔凈區(qū)兩邊的門應(yīng)防止同時(shí)被開啟；

7.洗手消毒室內(nèi)應(yīng)配置足夠數(shù)量的非手動式帶冷熱水洗手設(shè)施、消毒設(shè)施和感應(yīng)式干手設(shè)施，臨近洗手池的顯著位置標(biāo)示簡明易懂的洗手方法；

8.消毒液的配置更換有制度規(guī)定并有記錄。

3.5

通風(fēng)、防塵、照明、存放垃圾和廢棄物等設(shè)備、設(shè)施正常運(yùn)行。

1.根據(jù)生產(chǎn)需要設(shè)置通風(fēng)、防塵、照明、存放垃圾和廢棄物等設(shè)備、設(shè)施，運(yùn)轉(zhuǎn)正常；

2.室內(nèi)排水由清潔程度高的區(qū)域流向清潔程度低的區(qū)域，排水系統(tǒng)入口安裝帶水封的地漏，防止固體廢棄物進(jìn)入及濁氣逸出，并有防止廢水逆流的設(shè)計(jì)，排水系統(tǒng)出口應(yīng)有適當(dāng)措施以降低蟲害風(fēng)險(xiǎn)；

3.配備適宜的通風(fēng)、排氣設(shè)施，避免空氣從清潔程度要求低的作業(yè)區(qū)域流向清潔程度要求高的作業(yè)區(qū)域。通風(fēng)排氣設(shè)施易于清潔、維修或更換，并能防止蟲害侵入；

4.在有臭味及氣體（蒸汽或有害氣體）或粉塵產(chǎn)生而有可能污染食品的區(qū)域，應(yīng)有適當(dāng)?shù)呐懦�、收集或控制裝置；

5.自然采光或人工照明滿足生產(chǎn)和操作需要，在暴露食品和原料的正上方安裝的照明設(shè)施使用安全型照明設(shè)施或采取防護(hù)措施；

6.生產(chǎn)加工過程產(chǎn)生的廢棄物使用專用設(shè)施密閉存放，存放廢棄物的設(shè)施和容器設(shè)計(jì)合理、防止?jié)B漏、易于清潔、標(biāo)識清晰，清潔作業(yè)區(qū)內(nèi)的廢棄物應(yīng)經(jīng)獨(dú)立通道密閉及時(shí)運(yùn)送。

3.6

車間內(nèi)使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品應(yīng)與原料、半成品、成品、包裝材料等分隔放置，并有相應(yīng)的使用記錄。

1.生產(chǎn)過程中使用的洗滌劑、消毒劑等化學(xué)品由專人管理，采用適宜的容器妥善保存，且明顯標(biāo)志、分類貯存，未與食品原料、成品、半成品或包裝材料混放，有使用配置記錄；

2.除清潔消毒必需和工藝需要，未在生產(chǎn)場所使用和存放可能污染食品的化學(xué)制劑。

3.7

定期檢查防鼠、防蠅、防蟲害裝置的使用情況并有相應(yīng)檢查記錄，生產(chǎn)場所無蟲害跡象。

1.防鼠、防蠅、防蟲害裝置安裝到位、明顯標(biāo)示、及時(shí)清理；

2.定期檢查上述設(shè)施的使用情況，并有檢查記錄；

3.有蟲害控制平面圖，標(biāo)明捕鼠器、粘鼠板、滅蠅燈、室外誘餌投放點(diǎn)等裝置放置位置；

4.防鼠、防蠅、防蟲害工作時(shí)，不得直接或間接污染食品或影響食品安全；

5.現(xiàn)場無昆蟲、鼠害侵入跡象。

4.進(jìn)貨查驗(yàn)結(jié)果

注：①檢查原輔料倉庫；②原輔料品種隨機(jī)抽查不少于2種，不足2種的全部檢查。（每次抽查不同品種，直至全覆蓋）

*4.1

查驗(yàn)食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品供貨者的許可證、產(chǎn)品合格證明文件；供貨者無法提供有效合格證明文件的食品原料，有檢驗(yàn)記錄。

1.建立原輔料采購管理制度，保證原輔料符合國家法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；

2.建立食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品驗(yàn)收規(guī)定及進(jìn)貨查驗(yàn)制度，明確接收或拒收的審批人員；

3.制定原輔料供應(yīng)商審核制度和審核辦法，對原輔料供應(yīng)商的審核至少應(yīng)包括：供應(yīng)商的資質(zhì)證明文件、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)報(bào)告；

4.對采購的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品向供貨者索取許可證復(fù)印件（指按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)取得許可的）；

5.對采購的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品按照批次索取產(chǎn)品合格證明文件，包括檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)報(bào)告、企業(yè)的自檢報(bào)告或者合格證明等；

6.畜禽肉等應(yīng)經(jīng)獸醫(yī)衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫，并有合格證明；

7.采購豬肉必須選用生豬定點(diǎn)屠宰企業(yè)的產(chǎn)品，查驗(yàn)索取“兩證一報(bào)告”，即動物檢疫合格證明、肉品品質(zhì)檢驗(yàn)合格證、并加蓋動物檢疫合格驗(yàn)訖印章、肉品品質(zhì)檢驗(yàn)合格驗(yàn)訖印章，提供非洲豬瘟病毒檢測結(jié)果（報(bào)告）；

8.進(jìn)口原料肉必須提供出入境檢驗(yàn)檢疫部門的合格證明材料；

9.不得使用非經(jīng)屠宰死亡的畜禽肉及非食用性原料；

10.不得采購使用國家明令禁止的野生動物及其制品作為食品原料；

11.對供貨者無法提供有效合格證明文件的食品原輔料、食品添加劑及食品相關(guān)產(chǎn)品，依照食品安全標(biāo)準(zhǔn)自行檢驗(yàn)或委托檢驗(yàn)。

*4.2

進(jìn)貨查驗(yàn)記錄及證明材料真實(shí)、完整，記錄和憑證保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期期滿后六個月，沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不少于二年。

1.有對應(yīng)的進(jìn)貨查驗(yàn)記錄；

2.查驗(yàn)記錄真實(shí)完整，能如實(shí)記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容；

3.記錄和憑證保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期期滿后六個月，沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不少于二年。

4.3

建立和保存食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管記錄和領(lǐng)用出庫記錄。

1.食品原料、食品添加劑和食品相關(guān)產(chǎn)品有進(jìn)庫、貯存、保管、出庫和領(lǐng)用記錄；

2.有貯存要求的原輔料倉庫有溫濕度監(jiān)控記錄；

3.倉庫出貨順序遵循“先進(jìn)先出”“效期先出”的原則；

4.定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況，及時(shí)清理變質(zhì)或超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑。

5．生產(chǎn)過程控制

注：在成品庫至少抽取2批次產(chǎn)品，按生產(chǎn)日期或批號追溯生產(chǎn)過程記錄及控制的全部檢查，有專供特定人群的產(chǎn)品至少抽查1個產(chǎn)品。（每次抽查不同品種，直至全覆蓋）

5.1

有食品安全自查制度文件，定期對食品安全狀況進(jìn)行自查并記錄和處置。

1.企業(yè)建立有食品安全自查制度，并定期對食品安全狀況進(jìn)行檢查評價(jià)，留有自查記錄；

2.生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生變化或者有發(fā)生食品安全事故潛在風(fēng)險(xiǎn)的，能夠按照要求進(jìn)行處置。

*5.2

使用的原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的品種與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄內(nèi)容一致。

1.抽查的產(chǎn)品所使用的原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品與索證索票、進(jìn)貨查驗(yàn)記錄一致；

2.抽查的產(chǎn)品所使用的原輔料、食品添加劑與產(chǎn)品標(biāo)簽的配料表一致。

*5.3

建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等。

建立生產(chǎn)投料記錄，記錄投料種類、品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量、投料人、投料時(shí)間、復(fù)核人等，并保證記錄可溯源性。

*5.4

未發(fā)現(xiàn)使用非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑生產(chǎn)食品。

1.原輔料庫、生產(chǎn)車間未發(fā)現(xiàn)非食品原料、回收食品，及食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)；

2.超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑分區(qū)存放，并及時(shí)清理，且有記錄；

3.投料記錄中未發(fā)現(xiàn)非食品原料、回收食品、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)、超過保質(zhì)期的食品原料和食品添加劑。

*5.5

未發(fā)現(xiàn)超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。

食品添加劑領(lǐng)用記錄、投料記錄符合GB 2760《食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超范圍、超限量使用食品添加劑的情況。

*5.6

生產(chǎn)記錄中的主要設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝和設(shè)備布局與企業(yè)申請?jiān)S可時(shí)提供的工藝流程一致。

1.建立工藝文件、操作規(guī)程等生產(chǎn)技術(shù)文件，技術(shù)文件與實(shí)際操作保持一致；

2.生產(chǎn)現(xiàn)場主要設(shè)備設(shè)施、工藝流程、設(shè)備布局與申請?jiān)S可時(shí)提交的一致。

5.7

生產(chǎn)現(xiàn)場未發(fā)現(xiàn)人流、物流交叉污染。

1.工人不從物流通道進(jìn)入生產(chǎn)車間；

2.原輔料、成品等不從人流通道進(jìn)入生產(chǎn)車間；

3.工人經(jīng)過更衣、洗手消毒后方可進(jìn)入生產(chǎn)車間；

4.低清潔區(qū)的工人經(jīng)過更衣、洗手消毒、戴口罩后方可進(jìn)入高清潔區(qū)；

5.產(chǎn)品經(jīng)內(nèi)包裝后方可出清潔作業(yè)區(qū)。

5.8

未發(fā)現(xiàn)原輔料、半成品與直接入口食品交叉污染。

1.原料進(jìn)入車間前經(jīng)過脫包或采用其他清潔外包處理后進(jìn)入生產(chǎn)車間；

2.原料、半成品、成品專區(qū)存放，清楚標(biāo)識，不存在交叉污染。

5.9

有溫度、濕度、壓差等生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測要求的，定期進(jìn)行監(jiān)測并記錄。

1.有必備的溫度、濕度、壓差控制設(shè)備，并有記錄；

2.溫度、濕度、壓差控制設(shè)備運(yùn)行正常；

3.現(xiàn)場溫度、濕度、壓差達(dá)到要求。

5.10

生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施定期維護(hù)保養(yǎng)并做好記錄。

1.主要生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施與申請?jiān)S可時(shí)提交的一致，未發(fā)生變化性能參數(shù)符合細(xì)則要求，正常運(yùn)轉(zhuǎn)；

2.生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施及時(shí)清潔與消毒；

3.生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施有維修保養(yǎng)制度；

4.生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施有維護(hù)、保養(yǎng)記錄，記錄項(xiàng)目齊全、完整；

5.維修后的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證或確認(rèn)，確保各項(xiàng)性能滿足工藝要求。

*5.11

未發(fā)現(xiàn)標(biāo)注虛假生產(chǎn)日期或批號的情況。

產(chǎn)品標(biāo)注的生產(chǎn)日期或批號與生產(chǎn)記錄、生產(chǎn)實(shí)際一致。

5.12

工作人員穿戴工作衣帽，生產(chǎn)車間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)無關(guān)的個人或者其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品，員工洗手消毒后進(jìn)入生產(chǎn)車間。

1.進(jìn)入作業(yè)區(qū)域應(yīng)規(guī)范穿著潔凈的工作衣、帽、鞋，頭發(fā)未露出帽外，并按要求洗手、消毒；

2.進(jìn)入作業(yè)區(qū)域未配戴飾物、手表，未化妝、染指甲、噴灑香水，未攜帶或存放與食品生產(chǎn)無關(guān)的個人用品；

3.生產(chǎn)車間內(nèi)未發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)無關(guān)的個人用品或其他與生產(chǎn)不相關(guān)物品；

4.使用衛(wèi)生間、接觸可能污染食品的物品、或從事與食品生產(chǎn)無關(guān)的其他活動后，再次從事接觸食品、食品工器具、食品設(shè)備等與食品生產(chǎn)相關(guān)的活動前應(yīng)洗手消毒。

6.產(chǎn)品檢驗(yàn)結(jié)果

注：采取抽查方式

6.1

企業(yè)自檢的，應(yīng)具備與所檢項(xiàng)目適應(yīng)的檢驗(yàn)室和檢驗(yàn)?zāi)芰�，有檢驗(yàn)相關(guān)設(shè)備及化學(xué)試劑，檢驗(yàn)儀器設(shè)備按期檢定。

1.檢驗(yàn)室具備標(biāo)準(zhǔn)、審查細(xì)則所規(guī)定的出廠檢驗(yàn)設(shè)備（包括相關(guān)的輔助設(shè)施、試劑等），檢驗(yàn)設(shè)備的精度滿足出廠檢驗(yàn)需要，檢驗(yàn)設(shè)備的數(shù)量與生產(chǎn)能力相適應(yīng)；

2.使用快速檢測方法及設(shè)備進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)，但應(yīng)保證數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，應(yīng)定期與食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗(yàn)方法進(jìn)行比對或者驗(yàn)證，當(dāng)檢驗(yàn)結(jié)果呈陽性或可疑時(shí)，應(yīng)使用食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的檢驗(yàn)方法進(jìn)行確認(rèn)；

3.具備滿足原料、半成品、成品檢驗(yàn)所需的檢驗(yàn)設(shè)備、設(shè)施，主要檢驗(yàn)設(shè)備、設(shè)施與申請?jiān)S可時(shí)提交的一致，未發(fā)生變化，正常運(yùn)轉(zhuǎn)；

4.檢驗(yàn)設(shè)備、設(shè)施有維修保養(yǎng)制度；

5.檢驗(yàn)設(shè)備、設(shè)施有維護(hù)、保養(yǎng)記錄，記錄項(xiàng)目齊全、完整；

6.維修后的檢驗(yàn)設(shè)備應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)證或確認(rèn)，確保各項(xiàng)性能滿足要求；

7.出廠檢驗(yàn)設(shè)備按期檢定或校準(zhǔn)；

8.檢驗(yàn)試劑均在有效期內(nèi)，有毒有害檢驗(yàn)試劑專柜上鎖存放，專人保管，檢驗(yàn)試劑的消耗量與使用記錄相匹配。

6.2

不能自檢的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。

1.被委托的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)具有法定檢驗(yàn)資質(zhì)；

2.委托檢驗(yàn)協(xié)議在有效期內(nèi)，委托檢驗(yàn)項(xiàng)目、批次符合規(guī)定；

3.有滿足要求的批批檢驗(yàn)報(bào)告。

*6.3

有與生產(chǎn)產(chǎn)品相適應(yīng)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)。

1.檢驗(yàn)室配備完整的食品安全標(biāo)準(zhǔn)文本，包括原輔料標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)需驗(yàn)證原輔料項(xiàng)目的檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)、、企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、出廠檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)等；

2.成品須逐批隨機(jī)抽取樣品，出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目為執(zhí)行產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)以及法律法規(guī)及相關(guān)部門公告規(guī)定的全部項(xiàng)目；

3.檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品標(biāo)注檢驗(yàn)合格證號，檢驗(yàn)合格證號可追溯到相應(yīng)的出廠檢驗(yàn)報(bào)告。

*6.4

建立和保存原始檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)報(bào)告記錄，檢驗(yàn)記錄真實(shí)、完整。

1.出廠檢驗(yàn)報(bào)告與生產(chǎn)記錄、產(chǎn)品入庫記錄的批次相一致；

2.出廠檢驗(yàn)報(bào)告中的檢驗(yàn)結(jié)果有相對應(yīng)的原始檢驗(yàn)記錄；

3.出廠檢驗(yàn)報(bào)告及原始記錄應(yīng)真實(shí)、完整、清晰；

4.出廠檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)注明產(chǎn)品名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號、檢驗(yàn)結(jié)果、檢驗(yàn)報(bào)告編號、檢驗(yàn)時(shí)間等基本信息；

5.記錄保存期限不少于產(chǎn)品保質(zhì)期滿后六個月，沒有明確保質(zhì)期的，保存期限不少于二年。

6.5

按規(guī)定時(shí)限保存檢驗(yàn)留存樣品并記錄留樣情況。

1.留樣產(chǎn)品的包裝、規(guī)格等與出廠銷售的產(chǎn)品一致；

2.產(chǎn)品留樣間滿足產(chǎn)品貯存條件要求；

3.留樣數(shù)量滿足復(fù)檢要求，留樣保存至保質(zhì)期滿，并有記錄。

7.貯存及交付控制

注：采取抽查方式，有冷鏈要求的產(chǎn)品必須檢查冷鏈情況。

*7.1

原輔料的貯存有專人管理，貯存條件符合要求。

1.原輔料存放離墻、離地；

2.庫房內(nèi)存放的原輔料按品種分類貯存,有明顯標(biāo)示，未發(fā)現(xiàn)原輔料互相污染的現(xiàn)象；

3.原輔料倉庫干凈整潔，地面墻面平滑無裂縫、無積塵、無積水、無霉變，貯存條件符合原輔料的特點(diǎn)和質(zhì)量安全要求；

4.原輔料倉庫未發(fā)現(xiàn)與生產(chǎn)無關(guān)的物品，未與有毒有害物品一同貯存；

5.生產(chǎn)過程中使用的洗滌劑、消毒劑、殺蟲劑等與原料、半成品、成品、包裝材料分隔放置；

6.原輔料倉庫未發(fā)現(xiàn)過期原料、回收食品、非食品原料等；

7.未發(fā)現(xiàn)原料與成品、半成品混放的現(xiàn)象。

*7.2

食品添加劑應(yīng)當(dāng)專門貯存，明顯標(biāo)示，專人管理。

1.食品添加劑專庫或?qū)�區(qū)存放，有明顯標(biāo)示；

2.食品添加劑由專人負(fù)責(zé)管理，使用專用登記冊（或倉庫管理軟件）記錄食品添加劑的名稱、進(jìn)貨時(shí)間、進(jìn)貨量和使用量等，并定期檢查質(zhì)量和衛(wèi)生情況；

7.3

根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)建立和執(zhí)行相適應(yīng)的倉儲、運(yùn)輸及交付控制制度和記錄。

1.建立運(yùn)輸管理制度，原輔料、產(chǎn)品未與有毒有害物品一同運(yùn)輸；

2.運(yùn)輸工具、車輛定期檢查衛(wèi)生清潔情況，運(yùn)輸條件符合物料的貯存要求（溫、濕度等）。

7.4

倉庫溫濕度應(yīng)符合要求。

1.有特定溫、濕度貯存要求的原料或產(chǎn)品，倉庫設(shè)有溫、濕度控制設(shè)施；

2.冷庫溫度符合原料、產(chǎn)品貯存要求，并設(shè)有可正確指示庫內(nèi)溫度的指示設(shè)施；

3.溫濕度控制定期檢查并如實(shí)記錄。

*7.5

生產(chǎn)的產(chǎn)品在許可范圍內(nèi)，標(biāo)簽標(biāo)識符合要求。

1.成品庫中存放的產(chǎn)品在許可范圍內(nèi)；

2.成品標(biāo)簽標(biāo)識符合相關(guān)食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。

7.6

有銷售臺賬，記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、完整。

1.有銷售記錄，內(nèi)容真實(shí)、完整；

2.同批次產(chǎn)品的數(shù)量、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號信息與生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、入庫記錄、出庫記錄相符；

3.購貨者名稱與銷售發(fā)票、發(fā)貨單名稱一致。

7.7

銷售臺賬如實(shí)記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、檢驗(yàn)合格證明、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。

企業(yè)應(yīng)建立產(chǎn)品銷售明細(xì)記錄并妥善保存，銷售記錄如實(shí)記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或者生產(chǎn)批號、檢驗(yàn)合格證明、銷售日期以及購貨者名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容。

8.不合格品、回收食品、廢棄物管理和食品召回

注：采取抽查方式

8.1

建立和保存不合格品的處置記錄；不合格品的批次、數(shù)量應(yīng)與記錄一致。

1.建立不合格品登記、管理和處置制度；

2.應(yīng)制定原輔料、半成品和成品的不合格判定原則；

3.建立不合格品的貯存制度，放在指定區(qū)域，明顯標(biāo)示；

4.建立不合格品的處理制度，按照制度要求處置不合格品；

5.保存不合格品登記、管理和處置記錄；

6.未發(fā)現(xiàn)將不合格品用于食品生產(chǎn)或銷售處理。

*8.2

建立和保存回收食品的處置記錄。

1.建立回收食品登記、管理和處置制度；

2.放在指定區(qū)域，明顯標(biāo)示；

3.按照制度要求處置回收食品；

4.保存回收食品登記、管理和處置記錄；

5.未發(fā)現(xiàn)將回收食品用于食品生產(chǎn)。

*8.3

實(shí)施不安全食品的召回，有召回計(jì)劃、公告等相應(yīng)記錄。

1.建立不安全食品召回管理制度；

2.對不安全食品，按《食品安全召回管理辦法》等有關(guān)規(guī)定實(shí)施召回，有召回計(jì)劃、召回公告、召回記錄，包含通知相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營者和消費(fèi)者情況、向市場監(jiān)督管理部門報(bào)告情況、產(chǎn)品的召回記錄（含產(chǎn)品名稱、商標(biāo)、規(guī)格、生產(chǎn)日期、批次、數(shù)量等信息）等；

3.放在指定區(qū)域，明顯標(biāo)示；

4.保存召回記錄，保存期限不少于2年。

*8.4

召回食品有處置記錄。

1.對召回食品處置采取補(bǔ)救、無害化處理、銷毀等措施；

2.召回食品有處置記錄，召回記錄和處理記錄信息相符；

3.召回和處置情況及時(shí)向企業(yè)所在地縣級市場監(jiān)督管理部門報(bào)告。

*8.5

未發(fā)現(xiàn)使用召回食品重新加工食品情況（對因標(biāo)簽存在瑕疵實(shí)施召回的除外）。

未發(fā)現(xiàn)使用召回食品作為原料用于生產(chǎn)各類食品，或者經(jīng)過改換包裝等方式以其他形式進(jìn)行銷售。

9.從業(yè)人員管理

*9.1

有質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人、食品安全管理人員、實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)人員、研發(fā)人員。

1.明確企業(yè)質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人，承擔(dān)相應(yīng)食品安全的法律責(zé)任；

2.建立人員管理制度，食品安全管理人員、檢驗(yàn)人員等各崗位人員的數(shù)量和能力與企業(yè)規(guī)模、工藝、設(shè)備水平相適應(yīng)，與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的崗位設(shè)置崗位責(zé)任；

3.相關(guān)人員有在崗履職記錄。

*9.2

有質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人、食品安全管理人員、實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人、檢驗(yàn)人員、研發(fā)人員培訓(xùn)和考核記錄。

1.建立培訓(xùn)和考核制度，制定培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)的內(nèi)容與崗位的要求相適應(yīng)，并有相關(guān)記錄和原始簽到表；

2.食品安全管理、檢驗(yàn)等與質(zhì)量相關(guān)崗位的人員定期培訓(xùn)考核，具備能力方可上崗。

*9.3

未發(fā)現(xiàn)聘用禁止從事食品安全管理的人員。

1.被吊銷許可證的，其法定代表人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自處罰決定作出之日起五年內(nèi)不得申請食品生產(chǎn)經(jīng)營許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員；

2.因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，也不得擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。

9.4

企業(yè)負(fù)責(zé)人在企業(yè)內(nèi)部制度制定、過程控制、安全培訓(xùn)、安全檢查以及食品安全事件或事故調(diào)查等環(huán)節(jié)履行了崗位職責(zé)并有記錄。

企業(yè)負(fù)責(zé)人在企業(yè)內(nèi)部制度制定、過程控制、安全培訓(xùn)、安全檢查以及食品安全事件或事故調(diào)查等環(huán)節(jié)履行了崗位職責(zé)并有記錄。

*9.5

建立從業(yè)人員健康管理制度，接觸直接入口食品人員有健康證明，符合相關(guān)規(guī)定。

1.建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度，從事接觸直接入口食品工作的生產(chǎn)人員每年進(jìn)行健康體檢，獲得健康證明后方可上崗工作；

2.建立人員健康檢查記錄，未發(fā)現(xiàn)患有法律規(guī)定的有礙食品安全疾病的人員從事接觸直接入口食品的工作。

*9.6

有從業(yè)人員食品安全知識培訓(xùn)制度，并有相關(guān)培訓(xùn)記錄。

1.有培訓(xùn)制度、計(jì)劃及相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容記錄；

2.培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)與崗位的要求相適應(yīng)。

10.食品安全事故處置

10.1

有定期排查食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的記錄。

收集食品安全風(fēng)險(xiǎn)信息，定期排查本企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，并有記錄。

10.2

有按照食品安全應(yīng)急預(yù)案定期演練，落實(shí)食品安全防范措施的記錄。

1.有食品安全應(yīng)急預(yù)案；

2.按照預(yù)案定期開展食品安全應(yīng)急演練，有相關(guān)演練記錄；

3.有落實(shí)食品安全防范措施的記錄。

*10.3

發(fā)生食品安全事故的，有處置食品安全事故記錄。

曾發(fā)生食品安全事故的企業(yè)，能夠根據(jù)預(yù)案進(jìn)行報(bào)告、召回、處置等，檢查相關(guān)記錄；查找原因，制定有效的措施，并有效防止同類事件再次發(fā)生。

*11.上次自查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

*12.對市場監(jiān)督管理部門監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況

*13.對監(jiān)督抽檢不合格項(xiàng)目涉及問題的整改情況

14.其他事項(xiàng)

自查評價(jià)

□通過      □立即采取整改措施        □立即停產(chǎn)，報(bào)告企業(yè)所在地縣級市場監(jiān)督管理部門

自查結(jié)論

（可另附頁）

整改情況

（可另附頁）

自查人員簽字：

                      年  月  日

企業(yè)法定代表人或質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人簽名（蓋章）：   

          年   月   日