1、目的

 

　　規(guī)定對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中的特殊過(guò)程確認(rèn)和再確認(rèn)應(yīng)遵守的評(píng)審和批準(zhǔn)準(zhǔn)則，以確保過(guò)程確認(rèn)工作的規(guī)范性、準(zhǔn)確性。

 

2、范圍

 

　　適用于本公司產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中特殊過(guò)程的確認(rèn)及再確認(rèn)。

 

3、職責(zé)

 

　　3.1技術(shù)部

 

　　a）  制定特殊過(guò)程確認(rèn)及再確認(rèn)時(shí)的評(píng)審和批準(zhǔn)準(zhǔn)則；

 

　　b）  組織相關(guān)部門對(duì)特殊過(guò)程的能力進(jìn)行評(píng)審、確認(rèn)和再確認(rèn)；

 

　　c）  負(fù)責(zé)對(duì)特殊過(guò)程的作業(yè)方法和程序的鑒定和再確認(rèn)。

 

　　3.2企業(yè)管理部負(fù)責(zé)對(duì)特殊過(guò)程作業(yè)人員資格的鑒定和再確認(rèn)。

 

　　3.3質(zhì)量檢驗(yàn)部負(fù)責(zé)對(duì)特殊過(guò)程確認(rèn)的檢驗(yàn)，并負(fù)責(zé)對(duì)特殊過(guò)程使用的原材料的確認(rèn)。

 

　　3.4制造部負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)生產(chǎn)設(shè)備引起的特殊過(guò)程的確認(rèn)及再確認(rèn)。

 

　　3.5工程部負(fù)責(zé)實(shí)施對(duì)人員、材料、工藝等變更引起的特殊過(guò)程的確認(rèn)及再確認(rèn)。

 

　　3.6管理者代表負(fù)責(zé)對(duì)特殊過(guò)程評(píng)審、確認(rèn)及再確認(rèn)的批準(zhǔn)。

 

4、特殊過(guò)程的識(shí)別

 

　　當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的監(jiān)視或測(cè)量加以驗(yàn)證時(shí)，應(yīng)作為“特殊過(guò)程”進(jìn)行確認(rèn)。具體指：

 

　　a）   產(chǎn)品質(zhì)量不能通過(guò)后續(xù)的測(cè)量或監(jiān)視加以驗(yàn)證的工序；

 

　　b）   產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行檢驗(yàn)，如需進(jìn)行破壞性試驗(yàn)或采用復(fù)雜、昂貴的方法才能測(cè)量或只能進(jìn)行間接監(jiān)控的工序；

 

　　c）   該工序產(chǎn)品僅在產(chǎn)品使用或服務(wù)交付之后，不合格的質(zhì)量特性才能暴露出來(lái)的過(guò)程。

 

5、特殊過(guò)程確認(rèn)的安排

 

　　對(duì)特殊過(guò)程的確認(rèn)，應(yīng)證實(shí)這些過(guò)程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，以證實(shí)其有效性和可接受性。對(duì)這些過(guò)程確認(rèn)的安排，適用時(shí)包括：

 

　　a）  為過(guò)程的評(píng)審和批準(zhǔn)所規(guī)定的準(zhǔn)則；

 

　　b）  設(shè)備的認(rèn)可和人員資格的鑒定；

 

　　c）   使用特定的方法和程序；

 

　　d）  記錄的要求；

 

　　e）   再確認(rèn)。

 

6、特殊過(guò)程評(píng)審和批準(zhǔn)的準(zhǔn)則

 

　　6.1對(duì)特殊過(guò)程所使用的設(shè)備的確認(rèn)：包括對(duì)生產(chǎn)設(shè)備、監(jiān)測(cè)設(shè)備、工藝裝備的能力（功能、性能參數(shù)、數(shù)量、運(yùn)行狀況等），設(shè)備維修及維護(hù)保養(yǎng)的規(guī)定和執(zhí)行情況的認(rèn)可。

 

　　6.2對(duì)特殊過(guò)程的操作人員資格的確認(rèn)：包括對(duì)操作人員的崗位培訓(xùn)、資格（考核合格、持證上崗）和實(shí)際技術(shù)水平的鑒定。

 

　　6.3對(duì)特殊的方法和程序的確認(rèn)：由技術(shù)部編制特殊過(guò)程的工藝或作業(yè)指導(dǎo)書，并經(jīng)實(shí)際過(guò)程實(shí)施驗(yàn)證滿足要求，且為操作人員嚴(yán)格執(zhí)行。

 

　　6.4 對(duì)記錄的要求：包括對(duì)產(chǎn)品特性檢驗(yàn)或工藝參數(shù)監(jiān)測(cè)的記錄要求。

 

　　6.5 過(guò)程能力的綜合確認(rèn)：由技術(shù)部、質(zhì)檢部按產(chǎn)品的符合性數(shù)據(jù)判定（對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)或試驗(yàn)）。

 

　　6.6對(duì)外包的特殊過(guò)程，根據(jù)需要由生產(chǎn)、技術(shù)部門在技術(shù)或質(zhì)量協(xié)議中規(guī)定外包方按標(biāo)準(zhǔn)的要求對(duì)設(shè)備、工藝、人員、記錄進(jìn)行確認(rèn)并提供確認(rèn)記錄。

 

7、特殊過(guò)程評(píng)審的基本要求

 

　　7.1應(yīng)符合過(guò)程控制的一般規(guī)定，對(duì)過(guò)程所依據(jù)的技術(shù)文件、原材料、工作環(huán)境、人員、設(shè)備、檢測(cè)裝置和有關(guān)的其它因素進(jìn)行控制。

 

　　7.2生產(chǎn)前要對(duì)所使用的工藝進(jìn)行確認(rèn)（即工藝評(píng)定），生產(chǎn)方式變化時(shí)應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。特殊過(guò)程工藝文件規(guī)定的工藝參數(shù)不得任意變動(dòng)，如需變更須經(jīng)評(píng)審或試驗(yàn)、驗(yàn)證，并按規(guī)定程序批準(zhǔn)后列入工藝文件。

 

　　7.3對(duì)人員進(jìn)行評(píng)審，特殊過(guò)程操作人員必須按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，經(jīng)培訓(xùn)考核合格后持證上崗。

 

　　7.4對(duì)設(shè)備能力進(jìn)行評(píng)審，特殊過(guò)程專用設(shè)備、工藝裝備應(yīng)確認(rèn)其狀態(tài)完好、符合要求，并強(qiáng)化維護(hù)保養(yǎng)、定期檢查、作好記錄，新增生產(chǎn)設(shè)備時(shí)應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行確認(rèn)。

 

　　7.5特殊過(guò)程的工藝參數(shù)監(jiān)控儀器儀表要定期檢定，不得超期使用。

 

　　7.6對(duì)工作環(huán)境進(jìn)行評(píng)審（檢查環(huán)境的溫度、濕度等）。

 

　　7.7對(duì)生產(chǎn)材料進(jìn)行確認(rèn)，按規(guī)定范圍及標(biāo)準(zhǔn)對(duì)特殊過(guò)程專用原材料、工藝輔料進(jìn)行進(jìn)貨檢驗(yàn)，不符合規(guī)定要求的不準(zhǔn)使用，當(dāng)生產(chǎn)材料發(fā)生變化時(shí)應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)。

 

　　7.8在生產(chǎn)過(guò)程中，要對(duì)其生產(chǎn)過(guò)程實(shí)施監(jiān)控，并予記錄。

 

　　7.9檢驗(yàn)人員應(yīng)對(duì)操作者的原始記錄進(jìn)行復(fù)核，并按檢驗(yàn)規(guī)程的規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)證或檢驗(yàn)，做好有關(guān)標(biāo)識(shí)和記錄。適用時(shí)，對(duì)抽取的樣本進(jìn)行檢測(cè)，并根據(jù)檢測(cè)結(jié)果對(duì)過(guò)程進(jìn)行再確認(rèn)；

 

　　7.10加強(qiáng)產(chǎn)品批次管理，必要時(shí)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行首件檢查。

 

　　7.11準(zhǔn)確填寫以上記錄，并按規(guī)定保存。

 

8、特殊過(guò)程的批準(zhǔn)

 

　　通過(guò)特殊過(guò)程確認(rèn)和評(píng)審，滿足本準(zhǔn)則要求的過(guò)程，報(bào)管理者代表（質(zhì)量保證工程師）批準(zhǔn)，即完成對(duì)該過(guò)程的確認(rèn)。

 

9、 特殊過(guò)程的確認(rèn)及再確認(rèn)時(shí)機(jī)

 

　　9.1新材料、新方法在正式使用前應(yīng)進(jìn)行生產(chǎn)工藝評(píng)定；

 

　　9.2工藝文件試行期滿應(yīng)進(jìn)行工藝驗(yàn)證；

 

　　9.3當(dāng)生產(chǎn)條件（如產(chǎn)品要求、材料、設(shè)施設(shè)備、人員、作業(yè)方法等）發(fā)生變化時(shí)，或過(guò)程質(zhì)量出現(xiàn)明顯波動(dòng)、不穩(wěn)定、不合格時(shí)，或工作環(huán)境發(fā)生較大變化時(shí)應(yīng)對(duì)該過(guò)程按本條上述規(guī)定進(jìn)行再確認(rèn)，確保對(duì)影響過(guò)程能力的變化及時(shí)采取適宜措施，以繼續(xù)滿足要求。

 

　　9.4再確認(rèn)執(zhí)行本準(zhǔn)則第6～8條要求。