1. 引言

    組織為尋求一個適宜的、充分的和有效的質(zhì)量管理體系, 需要進(jìn)行內(nèi)部審核以確保QMS能夠發(fā)揮預(yù)期的作用，且內(nèi)部審核能夠識別系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)以及潛在的改進(jìn)機(jī)會。內(nèi)部審核作為向最高管理者進(jìn)行反饋的機(jī)制能夠為最高管理者和其他利益相關(guān)方提供體系滿足ISO9001：2000要求的保證。如何管理內(nèi)部審核過程，是確保質(zhì)量管理體系有效性的關(guān)鍵因素。

    2. 要求和指南

    2.1 ISO9001:2000第8.2.2條款的規(guī)定如下：

    8.2.2 內(nèi)部審核：

    “考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果，組織應(yīng)對審核方案進(jìn)行策劃。”

    本要求旨在使內(nèi)部審核方案關(guān)注那些以往曾經(jīng)發(fā)生過問題，或有可能正在發(fā)生問題，和/或有可能發(fā)生問題（由于過程本身的特性）的過程和區(qū)域。這些問題可能是由人為因素、過程能力、測量靈敏度、客戶要求的變更、工作環(huán)境的變化等方面所引起。

    應(yīng)在內(nèi)部審核方案中優(yōu)先考慮特別容易產(chǎn)生缺陷或不符合的過程。

    對那些因受下列因素影響而特別容易產(chǎn)生缺陷的過程應(yīng)給予特別的關(guān)注：

    - severe consequences of failure on process capability;  過程能力缺乏的嚴(yán)重后果；

    - 顧客不滿意；

    - 與產(chǎn)品（或過程）法律法規(guī)要求不符。

    2.2 ISO9004:2000第8.2.1.3條款

    最高管理者應(yīng)當(dāng)確保建立有效和高效的內(nèi)部審核過程，以評價質(zhì)量管理體系的強(qiáng)項和弱項。內(nèi)部審核過程可作為獨立評定任何指定過程或活動的管理方面的工具。由于內(nèi)部審核是評價組織的有效性和效率，因此內(nèi)部審核過程可作為獨立的工具，用于獲取現(xiàn)有的要求得到滿足的客觀證據(jù)。

    本ISO 9004指南強(qiáng)調(diào)進(jìn)行內(nèi)部審核時需要有效地利用資源。（注：本ISO 9004指南不是ISO 9001審核的依據(jù)。）

    3. 審核指南

    第三方審核員檢查內(nèi)部審核過程時，應(yīng)評價下列事宜：

    -內(nèi)部審核所需要的審核能力，

    -在策劃內(nèi)部審核時組織所做出的風(fēng)險分析（如果有），

    - 管理層參與內(nèi)部審核的程度

    - ISO 19011提供的指南（但要注意ISO 9001:2000并不要求組織使用ISO 19011），以及

    - 組織使用內(nèi)部審核結(jié)果評價其質(zhì)量管理體系有效性并識別改進(jìn)機(jī)會的方式。

    第三方審核員需要：

    a) 評價組織識別關(guān)鍵區(qū)域和其他參數(shù)的方法；

    例如，組織是否已識別：

    對產(chǎn)品質(zhì)量至關(guān)重要的過程，

    復(fù)雜過程，或需要特別關(guān)注的過程，

    需要確認(rèn)的過程，

    需要對人員資格鑒定的過程，

    需要密切監(jiān)視過程參數(shù)的過程，

    要求經(jīng)常校準(zhǔn)和/或驗證的監(jiān)測和測量活動，

    跨多個場所和/或勞動密集的活動和過程等等。

    已經(jīng)發(fā)生過問題的或存在風(fēng)險的過程以及已建立的用于衡量有效性和效率的過程績效指標(biāo)，以及這些衡量是否和組織的總體目的和目標(biāo)保持一致？

    組織在設(shè)定對這些過程和活動的審核頻次時是否使用了這些信息？

    b) 評價組織的內(nèi)部審核員和審核組的能力；

    應(yīng)有證據(jù)表明組織：

    識別了其內(nèi)審員的能力要求；

    提供了適宜的培訓(xùn)，

    有對內(nèi)部審核員和審核組的表現(xiàn)進(jìn)行監(jiān)視的過程，

    審核組中包括有適宜專業(yè)知識的人員（這樣他們就能夠識別出在什么地方如果存在對某一特定過程或活動的偏離將對產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生嚴(yán)重的后果）

    如果出現(xiàn)下列情況，應(yīng)評定內(nèi)部審核員是否明白對于審核過程結(jié)果的可靠性方面存在著固有的風(fēng)險：

    沒有考慮對于審核結(jié)果具有實質(zhì)意義的事宜，

    選擇不適當(dāng)?shù)某闃臃桨福?/p>

    對所收集證據(jù)的重要性評估不適當(dāng)，或

    偏離審核計劃和內(nèi)部審核程序

    c) 評價審核策劃；

    在實施內(nèi)部審核活動期間，組織應(yīng)能夠最大程度地利用現(xiàn)有資源。這可以通過在進(jìn)行內(nèi)部審核策劃時采用基于風(fēng)險的方式來加以推動實現(xiàn)。

    應(yīng)確定組織（在整個內(nèi)部審核過程中）是否考慮使用基于風(fēng)險的方式來制訂其內(nèi)部審核計劃，以確保有效和高效地利用資源。這也將確保審核過程中的失誤和不正確審核結(jié)果的風(fēng)險降至最低。

    組織應(yīng)有利用以往審核結(jié)果策劃以后內(nèi)部審核的過程。

    d) 尋找組織已經(jīng)有效實施內(nèi)部審核方案的證據(jù)。

    通過考慮上述因素以及檢查內(nèi)部審核過程是否使QMS得到切實的改進(jìn)，第三方審核員應(yīng)能夠判斷組織是否實施了有效的內(nèi)部審核方案以及內(nèi)部審核的結(jié)果是否為分析QMS的有效性提供了證據(jù)。