一、內(nèi)部審核工作存在的問題

    （一）審核員綜合能力不夠

    管理體系內(nèi)部審核員都經(jīng)過相應管理體系知識和審核技能的培訓，來自于企業(yè)各部門，對企業(yè)內(nèi)部情況比較了解。但由于審核員在文化水平、專業(yè)背景、具體崗位和性格和情緒、責任心等方面的差異，以及對管理體系知識的掌握、溝通技能方面的問題，在審核中會存在專業(yè)知識不足、審核覆蓋面不夠廣、檢查點代表性不夠強、證據(jù)認知有差異、溝通技能欠缺等方面的問題，導致審核結(jié)果與實際狀況存在偏差，或者導致審核員與受審核方產(chǎn)生矛盾。

    （二）審核受到內(nèi)部干擾

    內(nèi)部審核員來自于企業(yè)各部門，一般以部門專責、班組長為骨干，個別內(nèi)部審核員來自基層生產(chǎn)班組，在開展審核工作時，難免產(chǎn)生自身心理壓力或受到外部干擾。有的內(nèi)部審核員面對平時作為管理者的受審核方，甚至是自己的上級，如班長審核部門經(jīng)理，存在為難情緒甚至畏懼心理，不能按相關(guān)管理文件要求進行嚴格審核；有的內(nèi)部審核員面對不同意見，不敢堅持自己的看法，也不能堅持原則。

    （三）內(nèi)部審核員責權(quán)利不一致

    內(nèi)部審核員在審核工作中面臨技術(shù)要求和公正性的考驗，要高質(zhì)量和公平公正地完成審核任務需要投入更多的精力去學習掌握相關(guān)知識和技能，還要承受較大的心理壓力。但企業(yè)內(nèi)部審核員一般都是兼職的，并且在絕大多數(shù)企業(yè)內(nèi)部審核員是沒有報酬的，崗位額外付出卻沒有收獲，責權(quán)利不對，導致內(nèi)部審核員積極性不高，責任心不強，時間長了，部分基層生產(chǎn)管理骨干不想再當內(nèi)部審核員。

    （四）對審核結(jié)果不夠重視

    由于企業(yè)對審核結(jié)果沒有有效懲罰制度，或者怕得罪人，導致審核員不開或慎開不符合項，審核發(fā)現(xiàn)結(jié)論避重就輕。內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)一般分為觀察項、一般不符合項和嚴重不符合項三類，如果審核發(fā)現(xiàn)對管理體系正常運行存在重大影響或者一般不符合項重復發(fā)現(xiàn)，應該定義為嚴重不符合項。有的內(nèi)部審核員怕得罪人，造成有的企業(yè)管理體系運行多年，在內(nèi)部審核中沒有開出一個嚴重不符合項，有的企業(yè)在定期內(nèi)部審核中一般不符合項越來越少且同質(zhì)化、重復化嚴重，甚至有在一次包括體系全面要素和范圍的內(nèi)部審核中沒有開出一般不符合項，而全部作為觀察項處理的情況。這是管理體系運行中對內(nèi)部審核結(jié)果缺乏重視和考核導致的。

    二、改進內(nèi)部審核工作的對策

    （一）嚴格把好內(nèi)部審核員入口關(guān)

    內(nèi)部審核員是決定內(nèi)部審核質(zhì)量的重要因素，因此，應首先從選拔內(nèi)部審核員開始，把好內(nèi)部審核工作基礎關(guān)。

    1. 設置學歷和專業(yè)門檻

    審核是一種復雜的管理活動，在內(nèi)部審核過程中不但要求審核員具有較扎實的文化知識，也要具備與所審核范圍主要業(yè)務相匹配的專業(yè)知識，以及在本企業(yè)較為豐富的管理經(jīng)驗。企業(yè)在選拔內(nèi)部審核員時，一般應選擇大專及以上學歷，具有與本企業(yè)生產(chǎn)管理業(yè)務相同或者相近的專業(yè)背景，并具有一定管理體系推貫工作經(jīng)驗的人。

    2. 經(jīng)過培訓和持證上崗

    內(nèi)部審核員應具有相應的管理體系知識和審核技能。企業(yè)應組織員工參加相應管理體系知識的學習，通過管理體系內(nèi)部審核員培訓合格，取得相應管理體系內(nèi)部審核員資格證書，才能作為備選內(nèi)部審核員。同時在取得內(nèi)部審核員資格證書后，每年應組織內(nèi)部審核員參與審核方面相應的學習、考試、考察和交流活動，逐漸提高審核能力。

    3. 選拔合適的內(nèi)部審核員

    企業(yè)內(nèi)部審核員的選拔，應考慮候選人員的學歷、專業(yè)背景、工作經(jīng)驗、工作崗位、溝通能力、工作態(tài)度、管理體系知識、審核技能等，一般應選擇大專以上學歷，具備5年以上工作經(jīng)驗，技術(shù)或管理專責以上職位的人員；應注意考察選用溝通能力強、工作態(tài)度好、工作責任心強的員工，年齡一般在30~50歲的員工做內(nèi)部審核員最合適。如果是制造型企業(yè)，內(nèi)部審核員應具有生產(chǎn)技術(shù)崗位工作經(jīng)歷、現(xiàn)在任職技術(shù)或者管理崗位的人員，如專責、生產(chǎn)管理或技術(shù)部門部長（經(jīng)理）、主任等，應盡量不要選擇財務、黨委辦等綜合管理或后勤服務部門人員和基層班組人員擔任內(nèi)部審核員，以避免審核不專業(yè)的情況發(fā)生。另外，可實行內(nèi)部審核員任職制，結(jié)合情況變化，逐年適當調(diào)整審核員，以保證審核員的數(shù)量和質(zhì)量。

    （二）加強內(nèi)部審核管理工作

    加強內(nèi)部審核管理工作，檢查管理體系運行的符合性和有效性，是有效提高企業(yè)管理體系運行成效的重要方法。企業(yè)內(nèi)部審核管理包括審核組織工作管理、審核結(jié)果管理和內(nèi)部審核員管理三方面的內(nèi)容，這三方面是相輔相成，相互影響的。

    1.做好審核組織工作管理

    在組織企業(yè)內(nèi)部審核時，應事先做好內(nèi)部審核策劃，明確審核范圍，公布各受審核部門（或班組）的審核條款或要素，合理搭配好各小組審核人員，注意能力均衡和避免自己審核自己的相關(guān)業(yè)務，準確安排好各項審核事務的時間和地點。對于工作時間比較特殊（如需倒班運行）的受審核部門，審核小組應提前聯(lián)系協(xié)商現(xiàn)場審核時間和進度，應盡量不因?qū)徍硕�影響安全生產(chǎn)工作。

    2.合理處理審核結(jié)果

    首先，應樹立內(nèi)部審核員的權(quán)威，讓其在公平公正審核中得到尊重，審核結(jié)果得到認可。其次，要加強對審核結(jié)果的跟蹤處理。對審核發(fā)現(xiàn)的觀察項，口頭或者書面提醒改進，不必提交改進證據(jù)；對一般不符合和嚴重不符項，應要求責任者及時組織整改，并由內(nèi)部審核員經(jīng)過驗證后關(guān)閉；對重復發(fā)生的問題應作升級定性處理，如一般不符合升級為嚴重不符合。保持體系正常運行只是各崗位人員履行日常基本職責，對嚴重不符合的責任部門（班組）應進行處罰并重點跟蹤整改，以確保嚴重影響管理體系運行的事件不再發(fā)生。

    3.加強對內(nèi)部審核員的管理

    首先要選拔合適的內(nèi)部審核員，確保其既有能力又想做好審核工作；其次要盡量做到責權(quán)利一致，讓內(nèi)部審核員在做好審核工作的同時得到一定的報酬；再次就是要加強對內(nèi)部審核員的監(jiān)督，制定行為準則，審核主管部門應全程跟蹤內(nèi)部審核員在審核過程中的表現(xiàn)；最后應對內(nèi)部審核員的審核工作進行考核，做得好的給予獎勵，做得不足的給予提醒或者調(diào)整。