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一、企業(yè)資質文件
1、營業(yè)執(zhí)照、產品許可證書或產品強制認證證書；
2、企業(yè)人數(shù)與申報認證人數(shù)是否一致；
3、企業(yè)的經營場所是否真實有效（經營場所的房產證或租賃合同等）；
4、其他法律法規(guī)要求的文件。
二、文件和記錄的管理
1、各部門受控文件清單。含：質量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)、等標準；對產品質量有影響的資料等）；
2、各部門質量記錄清單；
3、外來文件（質量管理方面、與產品質量有關的標準、技術文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄；
4、文件發(fā)放記錄（各部門都要有）；
5、技術文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程及發(fā)放記錄）；
6、各種類文件的都要進行審核批準及日期；
7、各種質量記錄簽字要齊全；
三、方針、目標設置和統(tǒng)計
1、質量方針是否體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展宗旨；
2、設置的質量目標是否與企業(yè)實際相適應；
3、企業(yè)關鍵過程是否都設置了績效目標？
4、有無定期對績效指標進行統(tǒng)計，統(tǒng)計方法是否合理？對統(tǒng)計不合格，有無糾正及糾正措施。
四、管理評審
1、管理評審計劃；
2、管理評審會議的“簽到表”；
3、管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發(fā)言或書面的材料）；
4、管理評審報告；
5、管理評審后的整改計劃和措施；
五、內部審核
1、年度內審計劃；
2、內審計劃及日程安排
3、內審小組長的任命書；
4、內審成員資格證書復印件；
5、首、末次會議記錄；
6、內審檢查表（記錄）；
7、內審報告；
8、不符合報告及糾正措施驗證記錄；
六、銷售方面
1、顧客合同臺帳；
2、銷售合同及合同評審記錄；（訂單評審）
3、顧客滿意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統(tǒng)計分析，是否完成質量目標；
4、產品發(fā)貨、交付驗收記錄；（含驗收報告、峻工驗收報告等）
5、售后服務記錄；
七、采購方面
1、合格供方名錄（包含所有原材料供應商和外包方）、供應商調查表及相關資質文件；供方初評及復評記錄。
2、合格供方評質量臺帳，采購質量統(tǒng)計分析，是否完成質量目標；
3、采購訂單（有審批手續(xù)）、送貨單和驗收記錄等。
八、倉庫
1、原材料、半成品、成品名細臺帳；
2、原材料、半成品、成品標識（包括產品標識和狀態(tài)標識）；
3、入、出庫手續(xù)；先進先出的管理；
4、倉儲環(huán)境要求和管控措施（含危廢品的管理）。
九、質量部
1、各環(huán)節(jié)檢驗記錄（含原材料、工序、成品等）；
2、產品不合格的處理記錄及相關措施的跟蹤驗證記錄；
3、計量器具臺賬、校準/檢定計劃、校準/檢定證書等；（內校的要有內部校準規(guī)范、內部校準記錄、校準人員資質和校準標準等）
4、檢驗人員上崗資質及授權；
5、不合格品審理小組的授權。
十、設備方面
1、設備臺賬；
2、設備維護保養(yǎng)計劃（含大保、小保）；
3、設備維護保養(yǎng)記錄；
4、特殊過程設備認可記錄；
5、標識（包括設備標識和設備完好狀態(tài)標識）；
6、特種設備的年檢報告、人員操作證書等。
十一、生產管理
1、生產計劃、生產變更記錄、生產日報表、周報表及月報表等；
2、半成品、成品的檢驗記錄及統(tǒng)計分析（合格率是否達到質量目標）；
3、產品的防護、倉儲的各項規(guī)章制度、標識、安全等；
4、各部門的培訓（業(yè)務技術培訓、質量意識培訓等）計劃、記錄；
5、作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場）；
6、關鍵過程一定要有工藝規(guī)程；
7、現(xiàn)場標識（產品標識、區(qū)域標識、設備標識）；
8、生產現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經檢定的量具；
9、各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索。
十二、產品交付
1、發(fā)貨計劃、發(fā)貨清單；
2、顧客驗收記錄。
十三、人事行政部
1、崗位人員任職要求；
2、各部門培訓需求；
3、年度培訓計劃；
4、培訓記錄（包括：內審員培訓記錄、質量方針和目標培訓記錄、質量意識培訓記錄、質量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結果）；
5、特殊工種名單（經有關負責人批準上崗的、及有關證件）；
6、檢驗員名單（經有關負責人任命，并規(guī)定職責和權限）。
十四、組織環(huán)境、相關方，風險和機遇等
1、組織內、外部環(huán)境的識別、監(jiān)視和評審記錄；
2、相關方需求和期望的收集、監(jiān)視和評審記錄；
3、應對內外部環(huán)境因素、相關方等風險和機遇的措施。
