二階段現(xiàn)場審核是整個審核活動的重心，為實(shí)現(xiàn)審核的有效性與增值，需要有系統(tǒng)的審核思路，本文就二階段現(xiàn)場審核的思路做簡單的介紹。

 

一、關(guān)于審核的路徑

 

　　過程方法審核是高度貼近受審核方實(shí)際業(yè)務(wù)活動順序及其相互關(guān)系而展開的審核活動，并非孤立的、從標(biāo)準(zhǔn)條款要求出發(fā)來評價受審核方體系運(yùn)行的“截面”或進(jìn)行證據(jù)的“調(diào)查式”審核。受審核方的實(shí)際業(yè)務(wù)活動順序及其相互作用關(guān)系既是“信息源”，也是審核實(shí)施應(yīng)遵循的路徑或者說是“邊界”。

 

二、關(guān)于審核的模式

 

　　在這個路徑上對過程實(shí)施審核，實(shí)質(zhì)上是對受審核方QMS過程管理的審核，高效的審核需要系統(tǒng)的模式，因此，審核員在對任何一個過程實(shí)施審核時，必須遵循以下三種特定的審核模式（審核員可以根據(jù)實(shí)際情況自己決定對某一個過程的審核選擇哪一種模式）。

 

　　A：PDCA

 

　　B：CAPD

 

　　C：CPAD

 

　　本文就其中的CAPD審核模式做一個簡要的介紹。

 

三、CAPD的審核模式

 

　　特定的模式將引導(dǎo)審核員的審核思路，也能夠促成審核員對其審核過程做出系統(tǒng)判斷，應(yīng)用CAPD的模式實(shí)施審核，要從受審核方的過程績效入手（審核的切入點(diǎn)）。

 

　　審核員應(yīng)首先了解該過程的當(dāng)前和歷史績效信息。所謂過程績效是指那些能夠表征該過程滿足預(yù)期要求程度的指標(biāo)，如合格品率、差錯率等，質(zhì)量管理體系（QMS）質(zhì)量目標(biāo)是過程績效要達(dá)到的程度，某過程績效的好壞也就意味著某質(zhì)量目標(biāo)的達(dá)成程度如何。對于二階段現(xiàn)場審核而言，一階段的審核輸出已經(jīng)提供了各過程績效指標(biāo)的信息。

 

　　審核員在二階段現(xiàn)場審核時應(yīng)從以下方面人手。

 

　　第一，審核員從了解這些過程績效的當(dāng)前水平入手，并確定質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；

 

　　第二，審核員同時還需要了解該過程績效中的短板（水平最差的方面）；

 

　　第三，了解這些過程績效指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)趨勢（如近3個月，近半年等）。

 

　　通過對這些信息的了解，審核員可以確定特定的審核線索并有助于選擇合適的審核方式，例如當(dāng)發(fā)現(xiàn)過程的某個績效實(shí)現(xiàn)情況很差，或者具象到某產(chǎn)品特性的合格率偏低，那么，對該過程的審核可以圍繞著這個問題展開。

 

　　關(guān)于溝通上的障礙問題：由于目前國內(nèi)很多企業(yè)對于過程績效這類概念尚不熟悉（汽車行業(yè)除外），為了能夠減少溝通上的障礙，如果受審核方并沒有明確的過程績效信息，對于績效信息的審核可以考慮如下的提問方式（僅為示例）。

 

　　對于××事情，公司有什么質(zhì)量目標(biāo)，目前實(shí)現(xiàn)情況怎么樣？

 

　　對于××事情的××方面，公司希望能夠做到什么程度？有哪些具體的考核指標(biāo)？

 

　　對于××事情，公司有沒有考核？都考核哪些方面，最近幾個月的考核結(jié)果如何？

 

　　對于××事情的××目標(biāo)，今年實(shí)現(xiàn)情況怎么樣？最近三年的實(shí)現(xiàn)情況怎么樣？

 

　　總之，審核員不必生硬使用過程績效這個詞匯來收集信息，而可以選擇其他能夠?yàn)槭軐徍朔剿�理解和接受的語言來表達(dá)，以達(dá)到充分溝通了解信息的作用。

 

　　在獲取了審核線索之后，審核員重點(diǎn)審核的是對所確定的問題，組織所采取的措施及其策劃、實(shí)施的情況，需要強(qiáng)調(diào)的有以下要點(diǎn)。

 

　　第一，此時，審核中心已經(jīng)相對明確，審核員的審核需要緊緊圍繞著這個中心展開。

 

　　第二，如果組織對該問題的原因已經(jīng)識別清楚，已經(jīng)有具體的糾正及糾正措施，那么，審核員可以選擇該過程的某個／某些活動展開審核，也就是說，根據(jù)從專業(yè)上的判斷，該問題所指向的那些過程中的活動而非需要涵蓋所有的活動，這可以理解為是審核的一種抽樣行為。

 

　　第三，如果組織對該問題的原因尚不明確，也沒有具體的糾正及糾正措施，那么，審核員的審核應(yīng)以對這個問題產(chǎn)生原因的探尋為主線，從該過程的第一個活動開始，依照活動的順序及其相互關(guān)系開展審核，審核也將與過程失效模式的審核相結(jié)合。

 

四、審核場所的起點(diǎn)

 

　　就各審核小組的具體審核而言，對任何過程的審核，在場所上需要有明確的起點(diǎn)，并在審核計(jì)劃中進(jìn)行符號標(biāo)注。審核在場所上的起點(diǎn)相當(dāng)于審核從哪里開始，該起點(diǎn)需要與審核模式匹配，對于CAPD模式的審核，典型的審核在場所上的起點(diǎn)為績效信息集中的場所。

 

五、審核的關(guān)注點(diǎn)

 

　　審核小組無論采用何種審核模式，審核的關(guān)注點(diǎn)基本上是相同的，也就是說，在對任何一個過程進(jìn)行審核時，審核員需要時刻注意以下三方面的信息。

 

　　一是組織的總體質(zhì)量目標(biāo)、過程績效是如何被實(shí)現(xiàn)的以及實(shí)現(xiàn)的程度。

 

　　二是顧客及法律法規(guī)的要求是什么，是如何被滿足的。

 

　　三是最高管理者對審核服務(wù)的期望。

 

六、審核過程中的判標(biāo)

 

　　與往常以標(biāo)準(zhǔn)要求為出發(fā)點(diǎn)去尋找審核證據(jù)并作出判斷的思路不同，過程方法審核的出發(fā)點(diǎn)是受審核方的實(shí)際業(yè)務(wù)活動，審核通過遵循特定的模式實(shí)現(xiàn)對過程的系統(tǒng)評價，這其中也包括了符合性的評價，也就是說，審核活動并不是離散的，當(dāng)審核小組選擇了特定的審核路徑和模式之后，審核的思路得到了確定，在此思路的指引下，收集審核證據(jù)并與審核準(zhǔn)則進(jìn)行對照，以判斷與標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。因此，審核員需要理解以下內(nèi)容。

 

　　1.QMS是由過程及其相互關(guān)系構(gòu)成。

 

　　2.受審核方質(zhì)量管理體系QMS的過程應(yīng)根據(jù)組織的目標(biāo)，遵循受審核方固有的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行確定，并非一定依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的條款順序。

 

　　3.某個過程的運(yùn)行將會與一個或多個標(biāo)準(zhǔn)條款的全部或部分要求相對應(yīng)，換言之，標(biāo)準(zhǔn)的某個條款可能會通過一個或多個過程的運(yùn)行得到滿足。

 

　　4.審核員不可以僅基于某個或某些條款去要求受審核方某過程的運(yùn)行。

 

　　5.對過程符合性的判斷是在遵循審核路徑依照特定的審核模式實(shí)施審核中隨時作出的。