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如何有效規(guī)避審核風(fēng)險

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2024-10-09  來源:HACCP聯(lián)盟  作者:網(wǎng)絡(luò)
核心提示:根據(jù)以下信息的了解、溝通及文件審核的結(jié)果,審核組長應(yīng)初步判定審核風(fēng)險的大小及風(fēng)險所在,最終確定實施現(xiàn)場審核的可行性。
審核風(fēng)險存在的原因及規(guī)避原則
 
  審核風(fēng)險存在的原因主要來自以下幾個方面:
 
  一是審核的不對稱性。
 
  審核方與受審核方分別處于支配和被支配的地位,可能導(dǎo)致受審核方接受不公正的審核結(jié)論。
 
  二是審核的不確定性。
 
  一方面由于認證標準的通用性,針對具體的行業(yè)、產(chǎn)品、活動,可能導(dǎo)致對標準理解的不一致,使審核準則存在不確定因素;
 
  同時,抽樣審核的采用,決定了審核證據(jù)基于可獲得信息的樣本,對于沒有抽查到的區(qū)域、場所、過程、活動、人員等,其實際情況存在著不確定性,由此帶來一定的風(fēng)險。
 
  三是審核的復(fù)雜性。
 
  管理體系和管理活動因組織的不同而有所區(qū)別,審核員能力的不足特別是專業(yè)能力的限制,可能造成審核的充分性與有效性不夠。
 
  四是受審核方的配合度。
 
  出于某種目的,受審核方不愿意提供充分、必要的審核證據(jù),或由于其他方面的障礙,影響審核目的的達成。
 
  為規(guī)避審核風(fēng)險,審核員首先應(yīng)樹立風(fēng)險防范意識,認識到審核所承擔(dān)的社會責(zé)任。
 
  認證不僅是對組織管理體系的認可,對認證機構(gòu)和從業(yè)人員而言,認證更是一種社會責(zé)任;對公眾而言,認證則意味著一種保證、一種承諾。
 
  第二,要樹立科學(xué)、嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L(fēng),嚴格執(zhí)行認證認可準則,防止由于審核工作不嚴謹而造成的審核風(fēng)險。
 
  第三,注重專業(yè)知識學(xué)習(xí),避免由于自身能力不足而帶來的審核風(fēng)險。
 
  第四,善于總結(jié)審核經(jīng)驗,識別審核過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險并加以防范。
 
審核過程如何有效規(guī)避審核風(fēng)險
 
  重視審核準備,防止策劃不充分造成的審核風(fēng)險
 
  了解受審核方的信息,重視文件審核。
 
  了解受審核方的基本信息,核對認證范圍。
 
  審核組長應(yīng)仔細查看認證申請材料,重點關(guān)注多名稱、多地址的情況;
 
  固定場所之外的過程與活動發(fā)生的位置,如旅游線路、運輸服務(wù)、上門維修等;
 
  駐外地的辦事處、分公司以及臨時性的項目組、工作組等;
 
  有無申請范圍內(nèi)產(chǎn)品停產(chǎn);
 
  申請認證的范圍是否在營業(yè)執(zhí)照核定的經(jīng)營范圍內(nèi);
 
  有無將應(yīng)包含在管理體系范圍內(nèi)的要素從認證范圍中剔除;
 
  復(fù)審換證時管理體系變更的情況等。
 
  如果涉及多個產(chǎn)品、多個子公司、多個場所時,對審核范圍的界定應(yīng)特別慎重,要充分考慮受審核方的管理權(quán)限、活動與場所,描述應(yīng)全面、準確,必要時可在“某某產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)管理活動”前冠以地域等限制。
 
  了解受審核方適用的法律法規(guī),要求受審核方提供經(jīng)營執(zhí)業(yè)資格文件及法規(guī)符合性證明材料,如環(huán)評(安評)批復(fù)、三同時驗收、監(jiān)測報告及守法證明、工業(yè)生產(chǎn)許可證、強制性產(chǎn)品認證證書、特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營資質(zhì)等。對涉及食品、衛(wèi)生、安全等公眾關(guān)注度較高的行業(yè),應(yīng)要求其提供當年度的第三方產(chǎn)品檢測報告、行業(yè)抽查報告等。
 
  了解受審核方當前生產(chǎn)和(或)服務(wù)的狀況,相同性質(zhì)的場所(如生產(chǎn)線)職能、產(chǎn)品等分布情況。對工程建設(shè)行業(yè),需提供當年工程項目清單及進度報表,以便合理安排抽樣計劃,減少抽樣風(fēng)險。
 
  了解受審核方管理體系運行時間是否充分,包括是否按規(guī)定進行了內(nèi)部審核和管理評審,能否為審核提供充分的運行證據(jù)。
 
  了解受審核方關(guān)鍵過程、環(huán)境因素、危險源等的狀況。
 
  文件評審應(yīng)充分,必要時可要求受審核方補充相關(guān)文件。對文件評審的結(jié)果特別是存在問題,應(yīng)明確告知受審核方,根據(jù)問題的程度以及對現(xiàn)場審核的風(fēng)險,確定審核是否繼續(xù)進行或暫停,直至受審核方將文件問題解決。
 
  根據(jù)上述信息的了解、溝通及文件審核的結(jié)果,審核組長應(yīng)初步判定審核風(fēng)險的大小及風(fēng)險所在,最終確定實施現(xiàn)場審核的可行性。
編輯:foodqm

 
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