首次會(huì)議結(jié)束后，即進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)審核階段�，F(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)按計(jì)劃安排進(jìn)行，具體的審核內(nèi)容應(yīng)按準(zhǔn)備好的檢查表進(jìn)行。

 

　　現(xiàn)場(chǎng)審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，審核員的個(gè)人素質(zhì)和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個(gè)稱職的審核員會(huì)在輕松自如并使受審核方口服心服的情況下，完成審核任務(wù).

 

　　現(xiàn)場(chǎng)審核在整個(gè)審核工作中占有非常重要的位置。審核工作的大部分時(shí)間是花在現(xiàn)場(chǎng)審核上的，最后的審核結(jié)論都是依據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審核的結(jié)果作出的，因此對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核的控制以及現(xiàn)場(chǎng)審核中的一些審核策略、技巧的應(yīng)用就成為實(shí)現(xiàn)審核一次成功的關(guān)鍵。

 

1、現(xiàn)場(chǎng)審核的原則

 

　　(1)堅(jiān)持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則

 

　　這是最為基本、主要的原則。

 

　　沒(méi)有客觀證據(jù)而獲取的任何信息都不能作為不合格項(xiàng)判斷的依據(jù);

 

　　客觀證據(jù)不足或未經(jīng)驗(yàn)證也不能作為判斷不合格項(xiàng)的證據(jù);

 

　　客觀證據(jù)必須以事實(shí)為基礎(chǔ)，且可陳述、可驗(yàn)證，不應(yīng)含有任何個(gè)人的猜想、推理的成分；

 

　　客觀證據(jù)必須是有效的，如所 提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過(guò)法定批準(zhǔn)或簽字，應(yīng)是實(shí)際使用、執(zhí)行的結(jié)果，應(yīng)反映當(dāng)前質(zhì)量管理體系運(yùn)行的真實(shí)狀態(tài)和結(jié)果。

 

　　(2)堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的原則

 

　　審核不能脫離審核準(zhǔn)則。因?yàn)閷徍耸且粋�(gè)抽樣過(guò)程，并限制在某段時(shí)間、某個(gè)范圍內(nèi)進(jìn)行， 所以更需要緊扣審核主題，嚴(yán)格對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，確定審核項(xiàng)目、要點(diǎn)和抽樣方案，尋找客觀證據(jù)。

 

　　審核員應(yīng)在審核準(zhǔn)則與審核證據(jù)比較核對(duì)后才能得出合格與否的結(jié)論。凡標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際未核 對(duì)過(guò)的項(xiàng)目，都不能判斷為合格或不合格。

 

　　所謂的實(shí)際，應(yīng)包括有沒(méi)有、做沒(méi)做、做得怎樣依次遞進(jìn)的三個(gè)方面。

 

　　(3)堅(jiān)持獨(dú)立、公正的原則

 

　　審核判斷時(shí)應(yīng)堅(jiān)決排除其他干擾因素，包括來(lái)自受審核方的、審核員感情上的等等影響判斷 獨(dú)立、公正的因素，自始至終維護(hù)、保持審核判斷的獨(dú)立性和公正性，不能因情面或畏懼而私自消化不合格項(xiàng)。

 

　　(4)堅(jiān)持“三要三不要”原則

 

　　即：要講客觀證據(jù)，不要憑感情、憑感覺(jué)、憑印象用事；要追溯到實(shí)際做得怎樣，不要停留 在文件、嘴巴(回答)上面；要按審核計(jì)劃如期進(jìn)行，不要“不查出問(wèn)題非好漢”。

 

　　當(dāng)按抽樣 方案審核后無(wú)不合格項(xiàng)時(shí)，就應(yīng)采取“無(wú)罪推定”的原則，轉(zhuǎn)到下一個(gè)審核項(xiàng)目上去。

 

2、客觀證據(jù)的收集

 

　　(1)收集客觀證據(jù)的方式可能有

 

　�、倥c受審核方人員的面談；

 

　�、诓殚單募�和記錄；

 

　�、郜F(xiàn)場(chǎng)觀察和核對(duì)(對(duì)活動(dòng)和周圍的工作與條件的觀察);

 

　�、軐�(duì)實(shí)際活動(dòng)及結(jié)果的驗(yàn)證；

 

　�、輸�(shù)據(jù)圖表和施工業(yè)績(jī)等指標(biāo)的匯總、分析；

 

　�、迊�(lái)自其他方面的報(bào)告，如顧客反饋、外部報(bào)告和社會(huì)的評(píng)價(jià)；

 

　�、呦嚓P(guān)抽樣方案的水平和確保對(duì)抽樣和測(cè)量過(guò)程實(shí)施質(zhì)量控制的程序。

 

　　與職能之間接口有關(guān)的信息應(yīng)注重收集。

 

　　(2)收集到的客觀證據(jù)形式有

 

　�、俅嬖诘目陀^事實(shí)；

 

　　②被訪問(wèn)人員關(guān)于本職范圍內(nèi)工作的陳述；

 

　�、郜F(xiàn)有的文件、記錄等。

 

　　(3)對(duì)收集的客觀證據(jù)應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題

 

　�、倏陀^證據(jù)并不是越多越好，而是適用的客觀證據(jù)(即審核證據(jù))越多越好，過(guò)多、過(guò)濫的客觀證據(jù)反而會(huì)湮沒(méi)真正需要的關(guān)鍵信息；

 

　�、诳陀^證據(jù)必須是有效的，如所提供的文件和記錄應(yīng)經(jīng)過(guò)法定批準(zhǔn)或簽字，應(yīng)是實(shí) 際使用執(zhí) 行的，應(yīng)是質(zhì)量管理體系運(yùn)行期間有效的，應(yīng)是反映當(dāng)前實(shí)際情況的，客觀證據(jù)應(yīng)盡量靠近審核日期；

 

　�、蹜�(yīng)注意核查客觀證據(jù)之間的相關(guān)性及一致性，從兩個(gè)以上相關(guān)的客觀證據(jù)之間發(fā) 現(xiàn)問(wèn)題或線索；

 

　�、軕�(yīng)注意核查證據(jù)的真實(shí)性，受審核方提供的證據(jù)有可能夾雜著不真實(shí)的信息，因 此，要注意核查，如詢問(wèn)有關(guān)人員、觀察實(shí)際結(jié)果等；

 

　�、輵�(yīng)收集能確定審核目標(biāo)是否可以達(dá)到的客觀證據(jù)。只有經(jīng)驗(yàn)證的客觀證據(jù)才可作 為審核證據(jù)。

 

3、現(xiàn)場(chǎng)審核記錄

 

　　在提問(wèn)、驗(yàn)證、觀察中，審核員應(yīng)作好記錄，記下審核中聽(tīng)到、看到的有用的真實(shí)信息，這些記錄是審核員提出報(bào)告的真憑實(shí)據(jù)。在審核員的筆記中，還可以記錄一些與審核問(wèn)題有關(guān)的內(nèi)容,如培訓(xùn)課堂的氣氛、受訓(xùn)員工的態(tài)度等，記錄這些內(nèi)容對(duì)體系總體評(píng)價(jià)有一定的好處。

 

　　(1)記錄的作用

 

　�、僮鳛榫幹撇缓细耥�(xiàng)報(bào)告和審核報(bào)告的依據(jù)；

 

　　②作為備忘、核實(shí)的依據(jù)；

 

　�、圩鳛椴殚啞⒆匪莸膮⒖�。

 

　　(2)記錄的要求

 

　　①記錄應(yīng)清楚、全面、易懂，便于查閱、追溯；

 

　�、谟涗洃�(yīng)準(zhǔn)確、具體，如文件名稱、操作機(jī)具、陳述人職位和工作崗位等；

 

　�、塾涗洃�(yīng)及時(shí)、當(dāng)場(chǎng)記，盡量避免事后回憶、追記。

 

　　記錄的格式可采用“筆記式”或“記錄表式”，宜統(tǒng)一規(guī)定“現(xiàn)場(chǎng)審核記錄表”。如采用“筆記式”，那么筆記上的記錄事后最好謄到記錄表上，便于規(guī)范、保存。

 

4、審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn)

 

　　對(duì)所收集到的客觀證據(jù)應(yīng)進(jìn)行整理、分析、篩選，在此基礎(chǔ)上得出審核證據(jù)與審核發(fā)現(xiàn) 。在審核時(shí)，應(yīng)統(tǒng)一審核記錄表形式，并規(guī)定填寫(xiě)和保存要求。

 

　　對(duì)所收集的審核證據(jù)，審核組應(yīng)根據(jù)審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)，以形成審核發(fā)現(xiàn)。

 

　　審核發(fā)現(xiàn)可為合格項(xiàng)或不合格項(xiàng)。審核組應(yīng)在適當(dāng)?shù)膶徍穗A段對(duì)審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行評(píng)審，特別是 在與受審核方舉行末次會(huì)議之前應(yīng)進(jìn)行評(píng)審。

 

　　當(dāng)沒(méi)有發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)時(shí)，對(duì)合格項(xiàng)的歸納至少應(yīng)指明所審核的場(chǎng)所、職能或要求。若在 所商 定的范圍內(nèi)，合格項(xiàng)的各個(gè)審核發(fā)現(xiàn)還應(yīng)分別形成文件。對(duì)未滿足規(guī)定要求的不合格項(xiàng)應(yīng)以清晰和簡(jiǎn)明的方式加以識(shí)別和記錄，并得到受審核方的理解和審核證據(jù)的支持。應(yīng)與受審核 方的適當(dāng)代表就不合格項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審，以獲得對(duì)事實(shí)依據(jù)的確認(rèn)。受審核方的確認(rèn)表明不合格項(xiàng)中的事實(shí)是準(zhǔn)確的，并且對(duì)不合格項(xiàng)得到理解。雙方應(yīng)力求解決就有關(guān)事實(shí)存在的意見(jiàn)分歧，未能達(dá)成一致的意見(jiàn)應(yīng)予以記錄。

 

　　審核尤其是現(xiàn)場(chǎng)審核的主要目的就是形成審核發(fā)現(xiàn)。在審核時(shí)，及時(shí)將審核發(fā)現(xiàn)，特別是不合格項(xiàng)與受審核方溝通、反饋，并得到受審核方的理解與確認(rèn)，可提高審核的有效性和效率。

 

5、現(xiàn)場(chǎng)審核策略及應(yīng)用

 

　　(1)操作流程審核策略及選用

 

　　操作流程審核策略是按照產(chǎn)品質(zhì)量形成過(guò)程或質(zhì)量活動(dòng)操作步驟依次審核的方法。

 

　　該策 略按審核方向不同分為順向?qū)徍瞬呗院湍嫦驅(qū)徍瞬呗詢煞N。

 

　　順向?qū)徍瞬呗允前凑债a(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量活動(dòng)從發(fā)生到實(shí)現(xiàn)的順序進(jìn)行審核的方法；

 

　　逆向?qū)徍瞬呗允前凑债a(chǎn)品質(zhì)量或質(zhì)量活動(dòng)從 實(shí)現(xiàn)到發(fā)生的逆序進(jìn)行審核的方法。

 

　　操作流程審核策略適用于操作流程性強(qiáng)、確定的審核對(duì)象。該策略審核思路清晰，方法簡(jiǎn)便，容易發(fā)現(xiàn)“接口”問(wèn)題或“系統(tǒng)失效”。在審核設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制、內(nèi)部審核等時(shí)可采用該策略。

 

　　(2)組織結(jié)構(gòu)審核策略及選用

 

　　組織結(jié)構(gòu)審核策略是按照機(jī)構(gòu)層次、職責(zé)及關(guān)系進(jìn)行審核的方法。該方法按審核起點(diǎn)不同而 分為自上而下審核策略和自下而上審核策略兩種。當(dāng)審核質(zhì)量方針、質(zhì)量職能的分配與落實(shí)、內(nèi)部溝通、文件控制等時(shí)可采用該策略。

 

　　(3)選擇部門(mén)審核策略及選用

 

　　選擇部門(mén)審核策略是每次審核一個(gè)特定部門(mén)內(nèi)的所有活動(dòng)的審核方法。在進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核采購(gòu)、顧客滿意、數(shù)據(jù)分析等時(shí)經(jīng)常采用該策略。運(yùn)用該策略時(shí)關(guān)鍵是針對(duì)某個(gè)部門(mén)確定過(guò)程，分清主次，且應(yīng)在各審核人員統(tǒng)一協(xié)作的前提下完成審核任務(wù)。

 

　　(4)選擇過(guò)程審核策略及選用

 

　　選擇過(guò)程審核策略是審核質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中與某一個(gè)過(guò)程有關(guān)的每一項(xiàng)活動(dòng)的審核方法。該策略的適用性與選擇部門(mén)審核策略相同。但在運(yùn)用該策略時(shí)關(guān)鍵是針對(duì)某過(guò)程選擇部門(mén)，分清主次，且須防止重復(fù)交叉問(wèn)題。通常它與選擇部門(mén)審核策略是結(jié)合在一起的。?

 

　　(5)重點(diǎn)發(fā)散審核策略及選用

 

　　重點(diǎn)發(fā)散審核策略是圍繞某個(gè)重點(diǎn)擴(kuò)大審核范圍的審核方法。一個(gè)稱職的審核員，確認(rèn) 審核重點(diǎn)是其必備的基本功。在進(jìn)入審核區(qū)域時(shí)，首先要確認(rèn)審核重點(diǎn)，并在審核過(guò)程中隨時(shí)抓住重點(diǎn)。在審核資源管理、管理評(píng)審、質(zhì)量目標(biāo)、特殊過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量等時(shí)可采用該 策略。

 

　　(6)問(wèn)題溯源審核策略及選用

 

　　問(wèn)題溯源審核策略是針對(duì)某個(gè)問(wèn)題進(jìn)行原因追查的審核方法。在審核時(shí)發(fā)現(xiàn)各種各樣問(wèn) 題，為使判斷正確、深刻，應(yīng)分析、追溯產(chǎn)生問(wèn)題的本質(zhì)原因。在審核數(shù)據(jù)分析、顧客投訴、設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制、不合格品、糾正和預(yù)防措施等時(shí)可采用該策略。運(yùn)用該策略時(shí)， 關(guān)鍵是要透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，保持預(yù)防、改進(jìn)的銳利目光。

 

　　(7)概括切入審核策略及選用

 

　　概括切入審核策略是從了解審核項(xiàng)目基本情況、事實(shí)、數(shù)據(jù)入手，有目的、有重點(diǎn)地步步縮小范圍、深入具體的審核方法。有些審核對(duì)象，如記錄的控制、管理承諾、職責(zé)和權(quán)限、5.5.3內(nèi)部溝通、6.2人力資源、6.3基礎(chǔ)設(shè)施、7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程、7.6監(jiān) 視和測(cè)量裝置的控制等宜從掌握概況入手。

 

　　為確保審核抽樣的代表性，也需要審核員能夠把握審核對(duì)象整體。

 

　　(8)順藤摸瓜審核策略及選用

 

　　順藤摸瓜審核策略是以問(wèn)題線索為主導(dǎo)深入追查或核實(shí)的審核方法。審核員應(yīng)具有職業(yè)敏感性，在審核中善于發(fā)現(xiàn)、捕捉問(wèn)題線索。有時(shí)問(wèn)題線索會(huì)超出檢查表范圍，但若是與標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的重大問(wèn)題線索，不妨變更計(jì)劃，緊追不舍。在審核不合格品控制、顧客投訴、退貨、顧 客滿意等時(shí)往往需要運(yùn)用該策略。

 

　　(9)現(xiàn)場(chǎng)掃描審核策略及選用

 

　　現(xiàn)場(chǎng)掃描審核策略是以全面觀察現(xiàn)場(chǎng)現(xiàn)象為主的審核方法。標(biāo)準(zhǔn)中的一些條款、要求， 必須親臨現(xiàn)場(chǎng)觀察才能得出結(jié)論，如產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和檢驗(yàn)狀態(tài)、工作環(huán)境、在用測(cè)量設(shè)備技術(shù)狀態(tài)、設(shè)備操作與維護(hù)、工作紀(jì)律、貯存、搬運(yùn)、包裝、防護(hù)等。

 

6、不合格項(xiàng)的判斷技巧

 

　　現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，審核員要經(jīng)常及時(shí)地對(duì)所收集到的客觀證據(jù)和形成的審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行符合性判斷。如何正確判斷，除深刻理解標(biāo)準(zhǔn)要求外，還需掌握一些技巧。

 

　　現(xiàn)以ISO9001:2015為例，將條款判斷的一些技巧介紹如下:

 

　　(1)最高管理者

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到最高管理者要求的條款有：5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾、5.1.2以顧客為中心、5.2質(zhì)量方針、6.0策劃、5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限 、9.3管理評(píng)審等，如判斷上述條款有不合格項(xiàng)，往往意味著系統(tǒng)失效，且主要責(zé)任者是最高管理者，其不合格項(xiàng)所引起的隨后措施，可能會(huì)涉及整個(gè)質(zhì)量管理體系，所以應(yīng)慎判。

 

　　(2)更改

 

　　對(duì)設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)要求及相關(guān)文件的更改問(wèn)題，應(yīng)判8.5.6變更控制；

對(duì)來(lái)自顧客產(chǎn)品要求相關(guān)文件的更改問(wèn)題應(yīng)判8.2.3產(chǎn)品和服務(wù)要求的評(píng)審，對(duì)目標(biāo)及相關(guān) 文件的更改問(wèn)題應(yīng)判6.3變更的策劃；

對(duì)除上述判斷外質(zhì)量管理體系文件的更改問(wèn)題均可判到7.5.3成文信息的控制。

 

　　(3)標(biāo)識(shí)

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到標(biāo)識(shí)的條款有：4.2.3文件控制、4 .2.4記錄的控制、7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性、7.5.4顧客財(cái)產(chǎn)、7.5.5產(chǎn)品防護(hù)等。

在對(duì)標(biāo)識(shí)問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)標(biāo)識(shí)的對(duì)象、性質(zhì)，尋找相應(yīng)條款。

 

　　(4)記錄

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)要求有記錄而無(wú)記錄時(shí)，應(yīng)判到所對(duì)應(yīng)條款；

對(duì)用于提供證據(jù)的記錄問(wèn)題，應(yīng)判到4.2.4記錄的控制；

對(duì)作為產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)質(zhì)量記錄的策 劃問(wèn)題，應(yīng)判到7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃。

 

　　(5)人員

 

　　標(biāo)準(zhǔn)各條款中，涉及到人員問(wèn)題時(shí)，可采取由表及里的原則，如 應(yīng)知而不知，應(yīng)會(huì)而不會(huì)，宜判到6.2人力資源。

 

　　(6)測(cè)量和監(jiān)視

 

　　對(duì)過(guò)程中的人員、設(shè)備、工裝、材料、環(huán)境、方法、信息、時(shí)間等過(guò)程參數(shù)的測(cè)量和監(jiān)視，應(yīng)判到8.2.3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量；

對(duì)進(jìn)貨、半成品( 在制品)、成品的特性 的測(cè)量和監(jiān)視應(yīng)判到8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量；

對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過(guò)程中的監(jiān)測(cè)活動(dòng)應(yīng)判到7 .5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；對(duì)顧客滿意與否的監(jiān)測(cè)判到8.2.1顧客滿意。

 

　　(7)做法

 

　　實(shí)際做法有效，但未滿足規(guī)定要求，即合理不合法時(shí)應(yīng)判不合格項(xiàng)；實(shí)際做法符合規(guī)定要求，但該規(guī)定做法不盡合理、科學(xué)，即合法不合理時(shí)，不應(yīng)判不合格項(xiàng)。

 

　　(8)評(píng)審

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“評(píng)審”要求的條款有：5.1管理承 諾、5.3質(zhì)量方針、4.2.3文 件控制、5.6管理評(píng)審、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審、7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃、7.3.2設(shè)計(jì) 和開(kāi)發(fā)輸入、7.3.4設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審、7.3.7設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供 過(guò)程的確認(rèn)、8.5.1持續(xù)改進(jìn)、8.5.2糾正措施、8.5.3預(yù)防措施等。

在對(duì)評(píng)審問(wèn) 題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)評(píng)審對(duì)象、性質(zhì)及目的尋找相應(yīng)條款。

 

　　(9)識(shí)別

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“識(shí)別”要求的條款有：4.1總要求、4.2.3文件控制、4.2.4記 錄的控制、7.3.4設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)評(píng)審、7.3.7設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制、7.5.3標(biāo)識(shí)和可追溯性、7 .5.4顧客財(cái)產(chǎn)、7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制、8.3不合格品控制、8.4數(shù)據(jù)分析等 。

在對(duì)“識(shí) 別”問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)識(shí)別場(chǎng)合、時(shí)機(jī)、對(duì)象、目的、范圍尋找相應(yīng)條款。

 

　　(10)法律

 

　　向組織傳達(dá)遵守法律的問(wèn)題，可判到5.1管理承諾；

對(duì)組織知法的問(wèn)題可根據(jù)涉及對(duì)象、范圍，分別判到5.2以顧客為中心和7.2.1與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定和6.2. 2能力、意 識(shí)和培訓(xùn)等條款；

對(duì)組織守法的問(wèn)題，可根據(jù)所處過(guò)程、場(chǎng)所，分別判到7.3.2設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入、7.3.4設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出；

對(duì)組織行為是否符合法律法規(guī)評(píng)價(jià)問(wèn)題，可根據(jù) 評(píng)價(jià)目的、 性質(zhì)、對(duì)象，分別判到5.6管理評(píng)審、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審、7.3.4設(shè)計(jì) 和開(kāi)發(fā)評(píng)審、8.2.2內(nèi)部審核等條款。

 

　　(11)資源

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“資源”要求的條款有：4.1總要求、5.1管理承諾、5.6.3評(píng) 審輸出、6資源管理、7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃等。

在對(duì)資源問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)識(shí)別、提供 、使用、管理資源的場(chǎng)合、目的、類別、對(duì)象，尋找相應(yīng)條款。

沒(méi)有相應(yīng)條款可判時(shí)，均可判到6.1資源的提供。

 

　　(12)溝通

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“溝通”要求的條款有：5.1管理承諾、5.3質(zhì)量方針、5.5.1 職責(zé)和權(quán)限、5.5.2管理者代表、5.5.3內(nèi)部溝通、7.2.3顧客溝通、7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃、 7.4.2采購(gòu)信息等。

在對(duì)“溝通”問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)溝通對(duì)象、過(guò)程、目的尋找相應(yīng)條款。

 

　　(13)改進(jìn)

 

　　質(zhì)量管理體系及其任一過(guò)程都存在改進(jìn)機(jī)會(huì)。因此對(duì)“改進(jìn)”問(wèn)題的判斷，應(yīng)根據(jù)改進(jìn)的對(duì)象、過(guò)程、時(shí)機(jī)尋找相應(yīng)條款。

通常，針對(duì)不合格產(chǎn)品本身所采取的措施問(wèn)題， 應(yīng)判到8.3不合格品控制；

針對(duì)審核發(fā)現(xiàn)所采取的措施問(wèn)題，宜判到 8.2.2內(nèi)部審核；

針對(duì)質(zhì)量管理體系問(wèn)題所采取的措施問(wèn)題，宜判到5.6管理評(píng)審；

針對(duì)過(guò)程 中實(shí)際不合格產(chǎn)生的原因所采取的防止再發(fā)生的措施問(wèn)題，應(yīng)判到8.5.2糾正措施；

針對(duì)過(guò)程中潛在不合格的原因 所采取的防止發(fā)生的措施問(wèn)題，應(yīng)判到8.5.3預(yù)防措施。

 

　　(14)確認(rèn)

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“確認(rèn)”要求的條款有：7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、7.2.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的評(píng)審、7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃、7.3.6設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)確認(rèn)、7.3.7設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)、7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制。

在對(duì)“確認(rèn)”問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)確認(rèn)的需要、對(duì)象、過(guò)程、目的、尋找相應(yīng)條款。

 

　　(15)策劃

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“策劃”要求條款有：4.1總要求、4.2.1總則、5.4.2質(zhì)量管 理體系策劃、7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃、8.1總則、8.2.2內(nèi)部審核、8.2. 3過(guò)程的監(jiān)視和測(cè)量、8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量等。

在對(duì)“策劃”問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí) ，應(yīng)根據(jù)策劃對(duì)象、目的、過(guò)程、時(shí)機(jī)、需要，尋找相應(yīng)條款。

 

　　(16)設(shè)施、設(shè)備、裝置

 

　　對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施確定、提供、維護(hù)問(wèn)題，應(yīng)判到6.3基礎(chǔ)設(shè)施；

對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備使用、維護(hù)、工裝管理等問(wèn)題，應(yīng)判到7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；

對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備的配置問(wèn)題應(yīng)判到6.3基礎(chǔ)設(shè)施；

對(duì)生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中用于監(jiān)視和測(cè)量的裝置，凡獲得、使用問(wèn)題，應(yīng)判到7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制，

對(duì)凡測(cè)量能力、校準(zhǔn) 、防護(hù)、確認(rèn)等問(wèn)題，應(yīng)判到7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制。

 

　　(17)防護(hù)

 

　　在生產(chǎn)和服務(wù)運(yùn)作過(guò)程中(包括搬運(yùn)、貯存、包裝交付等)，涉及到產(chǎn)品的防護(hù)應(yīng)判到7.5.5產(chǎn)品防護(hù)；

涉及到基礎(chǔ)設(shè)施的防護(hù)，應(yīng)判到6.3 基礎(chǔ)設(shè)施；

涉及到生產(chǎn)和服務(wù)設(shè)備 (工裝)的防護(hù)，應(yīng)判到7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制；

涉及到測(cè)量和監(jiān)控裝置的防護(hù)，應(yīng)判到7.6監(jiān)控和測(cè)量裝置；

涉及到人身安全的防護(hù)，應(yīng)判到6 .4工作環(huán)境。

 

　　(18)顧客

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“顧客”要求的條款有：5.1管理承諾、5.2以顧客為中心、5. 3質(zhì)量方針、5.5.2管理者代表、5.6管理評(píng)審、6.1資源的提供、7.2與顧客有關(guān)的過(guò)程、7.5 .4顧客財(cái)產(chǎn)、7.4.3采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證、8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量、8.3不合格控制、8.2.1顧客 滿意、8.4數(shù)據(jù)分析、8.5.2糾正措施等。

在對(duì)與顧客有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)與顧客有關(guān)的過(guò)程、對(duì)象、目的，尋找相應(yīng)條款。

 

　　(19)確定

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“確定”要求的條款有：4.1總要求、5.2以顧客為中心、6.1 資源的提供、6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)、6.3基礎(chǔ)設(shè)施、6.4.2工作環(huán)境、7.1產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃、7.2與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定、7.3.1設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)策劃、7.6監(jiān)視和測(cè)量裝置和控制、8.1總則 、8.2.1顧客滿意、8.2.2內(nèi)部審核、8.4數(shù)據(jù)分析、8.5.2糾正措施、8.5.3預(yù)防措施等。

在對(duì)確定有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)確定目的、對(duì)象、過(guò)程尋找相應(yīng)條款。

 

　　(20)生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制

 

　　7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制中應(yīng)包括設(shè)備使用、工裝、 工藝、生產(chǎn)、搬運(yùn)、貯存、包 裝、交付、服務(wù)等組織產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的特定過(guò)程，在涉及上述方面問(wèn)題時(shí)，在沒(méi)有其他條款相對(duì)應(yīng)時(shí)，均可判到7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制。

 

　　(21)統(tǒng)計(jì)技術(shù)

 

　　統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用知識(shí)沒(méi)有掌握或應(yīng)用不正確，可判6.2.2能力、意識(shí)和培訓(xùn)，其他統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用問(wèn)題可判到8.1總則。

 

　　(22)批準(zhǔn)

 

　　標(biāo)準(zhǔn)中直接涉及到“批準(zhǔn)”要求的條款有：4.2.3文件控制、7.3.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸出、7.3.7設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)更改的控制、7.5.2生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的確認(rèn)、7.4.2采購(gòu)信息、8.2 .4產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量、8.3不合格品控制等。

在對(duì)“批準(zhǔn)”問(wèn)題進(jìn)行判斷時(shí)，應(yīng)根據(jù)批準(zhǔn)對(duì)象、權(quán)限、過(guò)程尋找相應(yīng)條款。

當(dāng)在標(biāo)準(zhǔn)條款中無(wú)批準(zhǔn)要求，但在組織質(zhì)量管理 體系文件中有批準(zhǔn)要求時(shí)，應(yīng)根據(jù)組織文件要求所對(duì)應(yīng)的條款進(jìn)行判斷。

 

　　(23)能細(xì)則細(xì)，不能細(xì)則粗；對(duì)上的則細(xì)，對(duì)不上的則粗原則。

 

　　如4.2.3文件控制。

 

　　(24)最貼近原則

 

　　在標(biāo)準(zhǔn)中找不到完全能“對(duì)號(hào)入座”條款時(shí)就判最為接近的條款。

 

　　(25)最有效原則

 

　　當(dāng)存在多種判斷時(shí)按最有利改進(jìn)或改進(jìn)最易見(jiàn)效的條款處判。

 

　　(26)最關(guān)鍵原則

 

　　當(dāng)同時(shí)存在多個(gè)問(wèn)題時(shí)，應(yīng)尋找關(guān)鍵詞或關(guān)鍵客觀證據(jù)或關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行判斷。

 

　　(27)最密切聯(lián)系原則

 

　　有些問(wèn)題應(yīng)透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，應(yīng)從與問(wèn)題的產(chǎn)生有最緊密關(guān)系的原因處判。

 

　　(28)合并同類項(xiàng)原則

 

　　相同的輕微不合格項(xiàng)可采取合并同類項(xiàng)的方法，如文件控制中一些標(biāo)識(shí)等。

 

　　(29)具體分析審核對(duì)象，切忌望文生義。

 

7、一些典型情況的應(yīng)對(duì)技巧

 

　　(1)“沒(méi)問(wèn)題”型

 

　　這種人試圖使審核員產(chǎn)生“優(yōu)秀”的看法，只給你看好的一面，對(duì)差的地方搪塞了事。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是：堅(jiān)持全面審核，聽(tīng)好的，也要聽(tīng)差的，看好的，也要看差的。

 

　　(2)“抵觸”型

 

　　不歡迎任何批評(píng)，輕視審核員的意見(jiàn)，不與審核員合作。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是:保持冷靜，堅(jiān)持審核，對(duì)查到的問(wèn)題作清楚耐心的說(shuō)明。

 

　　(3)“掩蓋”型

 

　　盡可能少說(shuō)話、少回答問(wèn)題，即便回答問(wèn)題也兜個(gè)圈子，力圖使審核員少了解真實(shí)情況 。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是：耐心、容忍、靈敏變換問(wèn)法，直至達(dá)到目的。

 

　　(4)“一問(wèn)三不知”型

 

　　對(duì)所提的問(wèn)題以情況不熟悉為由不作回答。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是：請(qǐng)示受審核方領(lǐng)導(dǎo)另派熟悉情況的人陪同或介紹情況。

 

　　(5)“高談闊論”型

 

　　對(duì)審核員提出的問(wèn)題旁征博引，高談闊論，與你進(jìn)行理論探討，想利用專業(yè)方面的優(yōu)勢(shì) 震懾住審核員，減緩審核進(jìn)度。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是:及時(shí)插入最實(shí)際的問(wèn)題，不與其辯論理論問(wèn)題或技術(shù)問(wèn)題。

 

　　(6)“辦不到”型

 

　　當(dāng)審核員提出問(wèn)題時(shí)，以實(shí)際行不通、做不到、沒(méi)必要、太繁瑣等為理由向你解釋，不肯承認(rèn)問(wèn)題。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是：清楚、耐心地說(shuō)明這是標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核是標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際核對(duì)的過(guò)程。

 

　　(7)“辯解”型

 

　　對(duì)被查到的不合格項(xiàng)千方百計(jì)辯解，尋找開(kāi)脫理由。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是:可以重新核查，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)。全面覆蓋。

 

　　(8)“主動(dòng)暴露”型

 

　　向?qū)徍藛T主動(dòng)介紹存在問(wèn)題，并推卸責(zé)任。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是:先核實(shí)其所介紹的問(wèn)題，但應(yīng)謹(jǐn)慎，不可介入受審核方的人際矛盾。

 

　　(9)“求饒”型

 

　　承認(rèn)審核員查到的問(wèn)題，但要求審核員高抬貴手，不要判不合格項(xiàng)，并表示立即糾正。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是:應(yīng)堅(jiān)持原則，但對(duì)受審核方可表示同情，持理解的態(tài)度，對(duì)確能立即糾正的輕微不合格項(xiàng)降為觀察項(xiàng)或待其糾正確認(rèn)后可不判。

 

　　(10)“故意拖延”型

 

　　千方百計(jì)轉(zhuǎn)移審核員審核目標(biāo)、精力和時(shí)間，你讓他取資料，他遲遲不提供；你讓他介紹， 他給你海闊天空吹一通；陪同人員口才特別好，總愛(ài)主動(dòng)介紹情況或經(jīng)常用ISO9001標(biāo)準(zhǔn)解 釋有關(guān)問(wèn)題或經(jīng)常溜號(hào)，要尋找才來(lái)等。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是:盡量避免做不相干的事，周密計(jì)劃，保持審核目標(biāo)明確，要主動(dòng)客氣地打斷不相干的介紹，催促受審核方提交資料，不與人討論問(wèn)題等。

 

　　(11)“熱情過(guò)度”型

 

　　審核員非常客氣熱情，泡茶、遞煙、供水果等，以此淡化審核氣氛。

 

　　應(yīng)對(duì)技巧是:審核時(shí)盡量少應(yīng)酬，通常不吃水果之類的食物，客氣但嚴(yán)肅。

 

8、現(xiàn)場(chǎng)審核的控制

 

　　(1)忠于審核目的

 

　　質(zhì)量審核從策劃開(kāi)始到提交審核報(bào)告結(jié)束，自始至終應(yīng)忠于審核目的，特別在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，會(huì)有各種干擾，稍不注意就會(huì)使審核偏離原定軌道。審核組長(zhǎng)在組織審核過(guò)程中，應(yīng)隨時(shí)掌握動(dòng)態(tài)，把握方向，認(rèn)準(zhǔn)目標(biāo)，發(fā)現(xiàn)偏離及時(shí)協(xié)調(diào)、調(diào)整；審核員應(yīng)保持清醒的頭腦，清楚自己正在干什么， 應(yīng)干什么，怎么去干，堅(jiān)定地按照計(jì)劃安排和檢查清單進(jìn)行，不要因各種干擾而輕易轉(zhuǎn)移審核視線，偏離審核目的。

 

　　(2)保持審核節(jié)奏

 

　　審核組長(zhǎng)是樂(lè)隊(duì)指揮，應(yīng)注重樂(lè)隊(duì)團(tuán)體的和諧，發(fā)揮整體功能；審核員應(yīng)按計(jì) 劃有序協(xié)調(diào)地 進(jìn)行，服從審核組長(zhǎng)指揮，審核員間彼此充分溝通、協(xié)調(diào)、互補(bǔ)。這是保持審核節(jié)奏的關(guān)鍵。審核員在審核時(shí)決不能在一個(gè)部門(mén)“直至找到問(wèn)題為止”，對(duì)偏離檢查表的審核應(yīng)特別慎重，除非有關(guān)鍵線索，一般不應(yīng)偏離，應(yīng)審時(shí)度勢(shì)，調(diào)查至必要的深度。

 

　　(3)審核小組會(huì)

 

　　審核進(jìn)行到某個(gè)適宜階段或一天結(jié)束后，應(yīng)開(kāi)審核小組會(huì)，這是審核組長(zhǎng)實(shí)施控制的重 要手 段。通過(guò)審核小組會(huì)，審核組長(zhǎng)了解各審核員工作進(jìn)程，提出下一步工作要求，協(xié)調(diào)有關(guān)工作。在小組會(huì)上，還應(yīng)對(duì)查到的審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)進(jìn)行分析和判斷，決定是否需要開(kāi)具不 合格項(xiàng)報(bào)告及確定不合格類型。在末次會(huì)議之前應(yīng)召開(kāi)一次小組會(huì)，對(duì)審核結(jié)果進(jìn)行歸納、分析，并作出評(píng)價(jià)，研究末次會(huì)議審核組發(fā)言內(nèi)容。

 

　　(4)審核計(jì)劃的控制

 

　　通常應(yīng)依照審核計(jì)劃和檢查表進(jìn)行審核，只有當(dāng)認(rèn)為改變審核計(jì)劃可以更好地達(dá)到審核 目的 時(shí)，才可適當(dāng)變更。變更審核計(jì)劃需得到委托方的批準(zhǔn)或受審核方的同意，只有當(dāng)發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不合格可能時(shí)，才能超出原檢查表的限制，按新發(fā)現(xiàn)的線索跟蹤，直到作出結(jié)論。

 

　　(5)審核進(jìn)度的控制

 

　　審核工作應(yīng)按照預(yù)定的時(shí)間完成，如果出現(xiàn)了不能按預(yù)定計(jì)劃時(shí)間完成的情況，審核組 長(zhǎng)應(yīng) 及時(shí)作出調(diào)整，通過(guò)調(diào)整力量或適當(dāng)減少審核內(nèi)容等辦法使審核工作按預(yù)定的計(jì)劃進(jìn)行下去。對(duì)需追蹤的重要線索可由組長(zhǎng)決定延長(zhǎng)審核時(shí)間直至得到可信的檢查結(jié)果。

 

　　(6)審核氣氛的控制

 

　　審核組長(zhǎng)應(yīng)時(shí)刻注意審核工作的進(jìn)展情況，對(duì)審核中不應(yīng)該出現(xiàn)的氣氛緊張或過(guò)于潦草 等情況，采取適當(dāng)?shù)拇胧┘m正。融洽的氣氛有利于審核的進(jìn)行。

 

　　(7)審核范圍的控制

 

　　從內(nèi)部審核的目的出發(fā)，審核中常有擴(kuò)大審核范圍的情況出現(xiàn)，當(dāng)要改變審核范圍時(shí)應(yīng) 征得審核組長(zhǎng)的同意，必要時(shí)審核員有權(quán)擴(kuò)大抽樣范圍和抽樣數(shù)量。

 

　　(8)不合格項(xiàng)的控制

 

　　所有的不合格項(xiàng)均應(yīng)報(bào)告審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)每天都應(yīng)對(duì)不合格項(xiàng)進(jìn)行審查。凡是不夠 確實(shí) 或不夠明確的，或未得到受審核方確認(rèn)的，可采取再檢查核對(duì)的辦法。根據(jù)對(duì)不合格項(xiàng)情況的綜合分析，審核組應(yīng)從利于改進(jìn)的目的出發(fā)，發(fā)出不合格項(xiàng)報(bào)告。審核組長(zhǎng)對(duì)審核的結(jié)論 負(fù)責(zé)。

 

　　(9)與受審核方的溝通

 

　　審核期間，審核組長(zhǎng)應(yīng)定期就審核的狀況和任何關(guān)注的問(wèn)題與受審核方進(jìn)行適當(dāng)?shù)臏贤?。對(duì) 所有超出審核范圍的問(wèn)題的任何關(guān)注均應(yīng)予以記錄，并向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，以便盡可能就此與審核委托方和受審核方進(jìn)行溝通。隨著現(xiàn)場(chǎng)審核的進(jìn)展而可能出現(xiàn)的審核范圍的任何變更 需求，均應(yīng)與審核委托方進(jìn)行評(píng)審并得到其批準(zhǔn)。當(dāng)可獲得的證據(jù)表明審核的目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向?qū)徍宋�托方和受審核方�?bào)告原因，以確定適當(dāng)?shù)拇胧�，措施可包括：終止 審核或變更審核目標(biāo)。

 

　　(10)其他控制

 

　　應(yīng)注意對(duì)客觀證據(jù)的確認(rèn)，不定時(shí)進(jìn)行復(fù)查；應(yīng)對(duì)違反審核紀(jì)律或不利于審核正常進(jìn)行 的言行及時(shí)糾正;對(duì)某些意外情況應(yīng)及時(shí)妥善處理。